THE MINIMUM MEANS OF REPRISAL: CHINA'S SEARCH FOR SECURITY IN THE NUCLEAR ...

302 Pages·2004·1.87 MB·English

ABSTRACT 

Title of Dissertation:  THE MINIMUM MEANS OF REPRISAL: 
CHINA’S SEARCH FOR SECURITY IN THE 
NUCLEAR AGE.  

  Jeffrey Lewis, Doctor of Philosophy, 2004 

Dissertation Directed By:  Professor John D. Steinbruner 
School of Public Policy 

Among the 5 states authorized under the NPT to possess nuclear weapons, 
China has the most restrained pattern of deployment: The People’s Republic of 
China (PRC) operationally deploys about 80 nuclear warheads exclusively for use 
with land‐based ballistic missiles. Its declaratory doctrine rejects the initiation of 
nuclear war under any circumstance. The PRC does not maintain tactical nuclear 
forces of any kind, and its strategic forces are kept off alert, with warheads in 
storage. 
This posture has been sustained over time and changes in threat perception, 
suggesting  restraint  is  the  result  of  choice  and  not  expediency.  The  apparent 
implication of the sustained pattern of Chinese restraint implies a distinctly different 
strategic assessment from that developed by Russia and the US to justify and direct 
their larger and more actively deployed forces.  
i
As articulated in the 2001 Nuclear Posture Review, the United States seeks 
credible  options  for  the  preventive  use  of  strategic  forces.  Such  options  will 
presumably undermine confidence among Chinese leaders that a small strategic 
force provides adequate deterrence, and that vulnerability to preemption poses a less 
significant risk than the loss of control over alert forces. There is no evidence yet of a 
fundamental  revision  in  the  traditional  deployment  pattern  of  Chinese  strategic 
forces, perhaps because China is likely to preserve a modest capability sufficient for 
its  minimalist  conception  of  deterrence.  If  China  were  subjected  to  a  level  of 
preemptive threat that Beijing judged intolerable, Chinese leaders would likely to 
reject,  at  least  initially,  the  systematic  emulation  of  US  deployment  patterns. 
Although the inner deliberations of China’s leadership are only barely perceptible, 
patterns  in  Chinese  defense  investments,  strategic  force  deployments,  and  arms 
control behavior suggest China would consider asymmetric responses that targeted 
the  vulnerable  command,  control  and  intelligence  (C2I)  systems  essential  to 
preventive operations. 
This  dissertation  attempts  a  systematic  examination  of  Chinese  policy 
statements and diplomatic actions for two purposes: 
• To test the plausibility of China’s apparent strategic logic against 
the conflicting expectations of prevailing US assessments. 

• To  provide  guidance  for  shaping  both  the  specific  security 
relationship  with  China  and  global  security  arrangements  in 
general.
ii
THE MINIMUM MEANS OF REPRISAL 
CHINA’S SEARCH FOR SECURITY IN THE NUCLEAR AGE 

By 

Jeffrey Glenn Lewis 

Dissertation submitted to the Faculty of the Graduate School of the  
University of Maryland, College Park, in partial fulfillment 
of the requirements for the degree of 
Doctorate of Philosophy 
2004 

Advisory Committee: 
Professor John D. Steinbruner, Chair 
Professor I.M. Destler 
Professor Steve Fetter 
Professor George Quester, Deans’ Representative 
Professor Emeritus Thomas C. Schelling 
iii
© Copyright by 
Jeffrey Glenn Lewis 
2004 

iv
ACKNOWLEDGEMENTS 
I owe a great debt to the members of my committee, chaired by John 
Steinbruner, who read and re‐read countless drafts and chapters that might 
have been better proofread. This includes I.M. “Mac” Destler, who kindly 
agreed to serve as an alternate committee member. 
  After two years as a University Fellow, I was fortunate to complete 
my dissertation on a graduate assistantship in the Advanced Methods of 
Cooperative Security Program with the Center for International and Security 
Studies at Maryland (CISSM). CISSM provided a rich intellectual community, 
including my colleagues Nancy Gallagher, Stacy Okutani, Chuck Thornton 
and Zhao Wuwen. The Advanced Methods program is generously supported 
by the John D. and Catherine T. MacArthur Foundation.  
On several trips to China, Gregory Kulacki of the Union of Concerned 
Scientists kept me out of trouble, focused on the facts and even discovered a 
new source on the history of the Chinese nuclear weapons program. Thanks, 
man. 
Many other colleagues provided help, ranging from comments on 
draft chapters to research materials to simple encouragement including Wade 
Boese,  Kris  Bergerson,  Jeremy  Bratt,  Jonah  Czerwinski,  Jonathan  Dean, 
Nancy Gallagher, Lisbeth Gronlund, Laura Grego, Adam Grissom, Theresa 
Hitchens, Mike Horowitz, Iain Johnston, Paul Kerr, Michael Krepon, Li Bin, 
ii
Joseph Logan & Ronya Anna, Marty Malin, Clay Moltz, Götz Neuneck, Dan 
Pittman, Todd Sechser, Rob Sprinkle, Nina Tannewald, David Wright and 
Logan Wright. 
  I  also  want  to  thank  those  Chinese  colleagues,  who  must  remain 
unnamed, for discussing freely a subject that’s not necessarily a great idea to 
discuss at all. The manuscript was edited by Laura Susan Jacobs, a friendly 
but  firm  grammarian  who  occasionally  invites  strangers  over  for  grilled 
cheese. All of these people above did their best to save me from committing 
countless errors; any that remain are mine alone. 
  Finally, thanks to Jennifer Ober, the love of my life, and my parents, 
John and Darlene Lewis. 
iii
TABLE OF CONTENTS 

Acknowledgements...............................................................................................................ii 
Table of Contents..................................................................................................................iv 
List of Figures .......................................................................................................................vi 

Chapter 1: The Minimum Means of Reprisal.....................................................................1 
How Much is Enough in Theory?...................................................................................3 
Evident Facts From and Apparent Implications of the Chinese Case......................12 
Scope and Purpose..........................................................................................................21 

Chapter 2: Chinese Strategic Forces, 2004........................................................................28 
Chinese Strategic Delivery Vehicles..............................................................................29 
Command and Control Arrangements.........................................................................39 
Operational Doctrine.......................................................................................................45 
Proposed Modernization Plan.......................................................................................51 
Conclusion........................................................................................................................59 

Chapter 3: Chinese Strategic Forces, Evolution and Design..........................................60 
The Evolution of Chinese Strategic Forces...................................................................61 
1955‐1967: High Yield Nuclear Weapons and Long‐Range Missiles...................61 
1967‐1981: China’s First Generation of Strategic Systems.....................................68 
After 1981: China’s Second Generation of Strategic Systems...............................76 
Principles of Design.........................................................................................................86 
Chinese Nuclear Forces are « Defensive »...............................................................87 
Chinese Nuclear Forces are « Limited »...................................................................89 
Chinese Nuclear Forces are « Effective ».................................................................90 
Chinese Nuclear Forces are « Safe ».........................................................................94 
Continuity Over Time.................................................................................................95 
A Note on Organizational Bias..................................................................................96 
Conclusion........................................................................................................................99 

Chapter 4: Chinese Participation in the Conference on Disarmament.......................100 
Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..................................................................105 
Fissile Material Cut‐Off Treaty....................................................................................119 
Conclusion......................................................................................................................127 

Chapter 5: Competing Explanations for Chinese Arms Control Behavior................128 
Skeptical Explanations for China’s Participation......................................................131 
Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..............................................................134 
Fissile Material Cut‐Off Treaty................................................................................144 
iv
Toward an Alternative Explanation............................................................................156 
Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..............................................................159 
Fissile Material Cut‐Off Treaty................................................................................165 
Conclusion......................................................................................................................170 

Chapter 6: The Nuclear Posture Review and the Logic of Restraint..............................173 
Implications of the Nuclear Posture Review.............................................................174 
Missile Defense..........................................................................................................177 
Non‐nuclear Strike....................................................................................................181 
Enhancing Deterrence...............................................................................................183 
Possible Chinese Responses.........................................................................................185 
Crisis Stability Concerns...............................................................................................199 
Conclusion......................................................................................................................207 

Chapter 7: A Legal Undertaking to Prevent an Arms Race in Outer Space..............209 
Chinese Working Papers..............................................................................................212 
2000‐2001: CD/1606 & CD/1645...............................................................................215 
2002‐2003: CD/1679 & the Unofficial Annex.........................................................219 
Analyzing China’s Arms Control Proposals.............................................................223 
Appropriate Forum and Agenda Items.................................................................223 
Scope of Obligations.................................................................................................228 
Verification.................................................................................................................230 
Conclusion......................................................................................................................235 

Chapter 8: China’s Search for Security in the Nuclear Age.........................................236 
Assessing Chinese Strategic Decisions.......................................................................238 
Implications for American Policy................................................................................244 

Appendix: Selected Documents Submitted by the Chinese Delegation to the 
Conference on Disarmament, 1985‐2003.........................................................................250 

v
LIST OF FIGURES 
Figure 1‐1: A Model of Enough  
Figure 2‐1: Operationally Deployed Strategic Warheads (as of January 1, 2003) 
Figure 2‐2: Estimated PRC Ballistic Missile Deployments 
Figure 2‐3: IC Estimates of Chinese ICBM Deployments by 2015 
Figure 2‐4: Past IC Projections of Chinese ICBM Threat 
Figure 3‐1: DIA Projection of Selected Chinese Strategic Forces, 1984‐1994 
Figure 3‐2: Chinese Nuclear Forces, 1965‐2005 
Figure 4‐1: Chinese Nuclear Tests, 1987‐1996 
Figure 5‐1: Purposes and Plausible Achievements for Chinese Nuclear Testing at 
Various Yields 
Figure 6‐1: Missile Defense Appropriations 1985‐2004 
Figure 6‐2: Notional US Missile Defense Architectures 
Figure 6‐3: Selected Programs Supporting the Non Nuclear Strike 
Figure 6‐4: General Procedures for Weapons Development 
Figure 6‐5: Cold War Alerts to DEFCON 3 or Above 
Figure 7‐1: Confidence Building Measures in the Hague Code 
Figure 7‐2: Obligations and Definitions in Selected Chinese Working Papers 
Submitted to the CD  

vi
Chapter 1: The Minimum Means of Reprisal 
My attitude was clear throughout. For more than a century, imperialists had frequently 
bullied, humiliated and oppressed China. To put an end to this situation, we had to develop 
sophisticated weapons such as the guided missile and the atomic bomb, so that we would have 
the minimum means of reprisal if attacked by the imperialist with nuclear weapons. 
Marshall Nie Rongzhen, Memoirs1 
Among the 5 states authorized under the Nuclear Non Proliferation Treaty to 
possess nuclear weapons, China has the most restrained pattern of deployment: The 
People’s  Republic  of  China  (PRC)  deploys  just  80  or  so  operational  warheads 
exclusively for use with land‐based ballistic missiles. Its declaratory doctrine rejects 
the initiation of nuclear war under any circumstance. The PRC does not maintain 
tactical nuclear forces of any kind, and its strategic forces are kept off alert, with 
warheads in storage. 
That  this  posture  has  been  sustained  over  time  and  changes  in  threat 
perception suggest restraint is the result of choice and not expediency. China has 
long  had  the  economic  and  technical  capacity  to  build  larger  forces.  Chinese 
deployment  patterns  have  clearly  been  subjected  to  review,  alteration,  and 
modification. The apparent implication of the sustained pattern of Chinese restraint 
implies a distinctly different strategic assessment from that developed by Russia and 
the US to justify and direct their larger and more actively deployed forces. The 
Chinese assessment can be summarized with two statements: 

1 Nie Rongzhen, Inside the Red Star: The Memoirs of Marshal Nie Rongzhen, Zhong Rongyi, translator 
(Beijing, New World Press, 1988). 
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