Table Of ContentReturn on Investment in der Personalentwicklung
Zweite Auflage
·
Jack J. Phillips Frank C. Schirmer
Return on Investment
in der Personalentwicklung
Der 5-Stufen-Evaluationsprozess
Zweite, aktualisierte und erweiterte Auflage
123
JackJ.Phillips,Ph.D. FrankC.Schirmer,Dipl.-Ing.
2803GreystoneCommercialBlvd. Emanuel-Leutze-Straße21
Suite16 40547Düsseldorf
Birmingham,AL35242 Deutschland
USA [email protected]
www.LearnVision.de
ISBN978-3-540-79429-5 e-ISBN978-3-540-79430-1
DOI10.1007/978-3-540-79430-1
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987654321
springer.de
Vorwort
Jack J. Phillips
Liebe Leser,
es ist sehr erfreulich, dass mit Erscheinen von Return on Investment in der Perso-
nalentwicklung die ROI-Methodik jetzt auch Personalentwicklern im deutschspra-
chigen Raum zur Verfügung steht. Das große Interesse an dem Thema ROI und
seinen Anwendungsmöglichkeiten stimmen uns sehr positiv.
Das Thema hat sich zu einem bedeutenden globalen Trend entwickelt. So ste-
hen heute viele Personalentwicklungsabteilungen und Weiterbildungseinrichtun-
gen der Herausforderung gegenüber, ihren spezifischen Beitrag zum Unterneh-
menserfolg nachzuweisen. Dieses Buch mit seinem logisch-methodischen Aufbau
bietet eine unmittelbare Unterstützung, um die einzelnen Prozessschritte vollends
zu verstehen. Die ROI-Methodik wurde in den unterschiedlichsten Unternehmen
und Organisationen adaptiert und erfolgreich implementiert. Sowohl im privaten,
als auch im öffentlichen Sektor. Und das in mittlerweile 40 Ländern. Wir sind
stolz und froh, dass Deutschland, die Schweiz und Österreich dazu gehören. Der
weltweite Erfolg hat verschiedene Gründe:
1. Der Prozess ist zugleich logisch und praktisch. Es werden systematisch sechs
Datenarten gesammelt, welche die Auswirkungen eines Lernprogramms oder
einer Personalentwicklungsmaßnahme zeigen. Mathematische Formeln und
Statistiken finden dabei nur minimale Anwendung.
2. Die ROI-Methodik hat sich in der Praxis unter den verschiedensten Rahmen-
bedingungen bewährt. Das umfangreiche Feedback der vielen routinemäßigen
Anwender sorgt für ihre kontinuierliche Weiterentwicklung und Verbesse-
rung.
3. Die ROI-Methodik ermittelt genau die Arten von Daten von Personalentwick-
lungsmaßnahmen, die Top-Manager sich wünschen und benötigen. Damit er-
füllt sie die Bedürfnisse dieser wichtigen, Entwicklungsprogramme beauftra-
genden oder genehmigenden, Entscheidergruppe.
4. Der ROI-Prozess liefert sehr nützliche Informationen zur Verbesserung der
Personalentwicklungsprogramme. Jede Auswirkungsstudie enthält wertvolle
Daten über die Auswirkungen des Programms, einschließlich der erfolgskriti-
schen hinderlichen und förderlichen Faktoren.
5. Der ROI-Prozess kann ohne große Erschöpfung der Personalentwicklungs-
Ressourcen implementiert werden.
VI Vorwort
Kurz, es ist eine bewährte, für jeden Manager in der Personalentwicklung sehr
wertvolle Methode. Wir sind sehr glücklich über diese deutsche Ausgabe und
schauen der Arbeit in Deutschland, Österreich und der Schweiz mit Freude
entgegen.
Birmingham, Alabama, USA, im April 2008
Jack J. Phillips, Ph. D.
Vorwort
Frank C. Schirmer
Liebe Leser,
mit diesem Buch haben Sie die zweite Ausgabe der deutschen Veröffentlichung zu
dem Thema Return on Investment in der Personalentwicklung vor sich. In Zeiten
von Kostenverantwortung und Effizienz sieht sich seit einigen Jahren gerade die
Personalentwicklung einem großen Druck zum Nachweis des Erfolges ausgesetzt.
Mit dem ROI-Prozess besteht nun die Gelegenheit, ein bewährtes Prinzip zur
Messung von Investitionserfolg auf einen Bereich zu übertragen, in dem dieses
bislang nicht für möglich gehalten wurde.
Wandel und Prozessverbesserungen verlangen ein Umdenken in vielen, wenn
nicht gar allen Bereichen eines Unternehmens – auch in der Personalentwicklung.
Häufig fehlt eine methodische Vorgehensweise, die Korrekturen noch während
der Durchführung ermöglicht. So sorgen nicht selten nüchterne Ergebnisanalysen
für Katerstimmung bei Verantwortlichen und Mitarbeitern. Der ROI-Prozess
schließt diese Lücke. Er ist von Anfang an ein systematischer Prozess – von der
ergebnisorientierten Bedarfsanalyse bis zum finalen Ergebnisbericht. Der ROI-
Prozess stellt die Auswirkungen einer Maßnahme transparent dar: die finanziellen
Erlöse oder Einsparungen im Vergleich zu den aufgewendeten Kosten. Er verdeut-
licht somit den tatsächlichen Wert von Trainingsprogrammen oder anderen Lö-
sungen.
So logisch und methodisch ein Prozess auch immer ist, die Tücken stecken im
Detail. Der ROI-Prozess bildet hier keine Ausnahme. Das richtige Vorgehen bei
Einführung und Umsetzung ist hier der kritische Punkt. Erfolgsentscheidend sind
nicht allein theoretische Grundlagen und die in vielen Fallstudien bewiesene
Effektivität, sondern vielmehr eine präzise, auf die individuellen Bedürfnisse und
die spezifische Unternehmenssituation angepasste Implementierung.
Dieses Buch vermittelt Ihnen einen vollständigen Überblick über den gesamten
ROI-Prozess. Es beschreibt detailliert jeden einzelnen Schritt, seine Vorteile und
Chancen ebenso, wie mögliche Hindernisse. Ausgewählte Praxisbeispiele veran-
schaulichen die Umsetzung der theoretischen Ausführungen und helfen, den
Prozess in seiner Gänze zu verstehen. Nicht genug betont werden kann, dass nur
eine fachgerechte Implementierung die gewünschten Ergebnisse erreichen lässt.
Welche Unternehmen weltweit den ROI-Prozess bereits erfolgreich anwenden,
können Sie in der Tabelle 13-4 im Kapitel 13 nachlesen.
Das Kapitel 1 gibt im besonderen Aufschluss über den Stand der Evaluation in
Deutschland und zeigt die herrschende Kluft zwischen Bedarf und Wirklichkeit.
Kapitel 2 behandelt die Chancen und Herausforderungen für die Personalentwick-
VIII Vorwort
lung. Die nachfolgenden Kapitel beschreiben detailliert jeden Abschnitt des ROI-
Prozesses.
Neu: Im Kapitel 14 ist ein Praxisbeispiel (ROI-Studie) zum Thema Coaching
dokumentiert. Aufgrund von vielen Lesernachfragen haben wir einige der wich-
tigsten Tools und Checklisten in diese Auflage integriert. Lernen Sie im Kapitel
15, wie ergebnisorientiert Ihre PE-Programme umgesetzt werden, wie gut das
Commitment Ihrer Geschäftsführung ist oder ermitteln Sie den Status Ihres Lern-
erfolges, bei Bedarf auch mit Benchmark zu anderen Top-Unternehmen.
Die zur Implementierung in Ihrem Unternehmen erforderlichen Instrumente,
wie z. B. Fallstudien, Checklisten und Prozesscharts, sind ständig aktualisiert bei
LearnVision (www.LearnVision.de) oder dem ROI-Institut (www.ROI-
Institut.com) verfügbar. An einigen Stellen dieses Buches sind entsprechende
Hinweise notiert.
Ich wünsche Ihnen viel Spaß bei der Lektüre. Nutzen Sie die neuen Anregun-
gen bei Ihrer täglichen Arbeit hin zu einer Ergebnisorientierten Personalentwick-
lung.
Düsseldorf, im April 2008
Frank C. Schirmer
Inhaltsverzeichnis
1 Hintergründe zur Evaluation.......................................................................1
1.1 Globale Trends der Evaluation........................................................................3
1.2 Historie und Status der Evaluation..................................................................4
1.3 Von der Handlungsorientierung zur Ergebnisorientierung.............................7
1.4 Wie ergebnisorientiert sind Ihre Trainings- und Entwicklungsprogramme?..8
2 ROI – Evaluation von Personalentwicklungs-Maßnahmen....................11
2.1 Status und Entwicklung des ROI..................................................................11
2.2 Warum ROI?.................................................................................................12
2.3 Der ROI wird bleiben....................................................................................15
2.4 Bedenken gegenüber dem ROI.....................................................................16
2.5 Hindernisse bei der ROI-Implementierung...................................................18
2.6 Kriterien für eine erfolgreiche ROI-Implementierung..................................19
2.7 Nutzen des ROI.............................................................................................21
3 ROI-Prozess – Überblick............................................................................23
3.1 ROI-Prozess als Grafik.................................................................................23
3.2 ROI-Prozess – Kurzbeschreibung.................................................................24
3.3 Begriffsdefinitionen – Personalentwicklung.................................................26
3.4 Die 5 Evaluationsstufen................................................................................27
3.5 Die 12 Grundsätze.........................................................................................29
3.6 Berechnung des ROI.....................................................................................30
3.7 ROI-Prozess – Best Practise.........................................................................31
4 Evaluationsplanung....................................................................................35
4.1 Anwendung und Praxis.................................................................................36
4.2 Lösungen entwickeln und auf Geschäftsziele abstimmen.............................36
4.3 Evaluationspläne...........................................................................................39
5 Datenerfassung............................................................................................47
5.1 Methodenübersicht........................................................................................48
5.2 Auswahl der Methoden.................................................................................49
5.3 Datenquellen.................................................................................................52
5.4 Fragebögen und Erhebungen.........................................................................55
5.5 Tests und Übungen.......................................................................................62
5.6 Interviews......................................................................................................66
5.7 Fokusgruppen................................................................................................67
5.8 Beobachtungen..............................................................................................69
X Inhaltsverzeichnis
5.9 Aktionspläne und Follow-up.........................................................................71
5.10 Leistungsvereinbarungen..............................................................................75
5.11 Geschäftskennzahlen....................................................................................76
6 Isolierung der Effekte.................................................................................79
6.1 Methodenübersicht........................................................................................80
6.2 Grundlagen...................................................................................................80
6.3 Verwendung von Kontrollgruppen...............................................................85
6.4 Trendlinien-Analyse.....................................................................................89
6.5 Prognose-Methoden......................................................................................91
6.6 Bewertung/Einschätzungen durch Teilnehmer.............................................93
6.7 Bewertung/Einschätzungendurch Vorgesetzte.............................................97
6.8 Bewertung/Einschätzung durch Management...............................................99
6.9 Bewertung/Einschätzung durch Experten.....................................................99
6.10 Bewertung/Einschätzunganderer Faktoren................................................100
6.11 Kunden bewerten die Auswirkungen..........................................................100
7 Finanzielle Bewertung..............................................................................103
7.1 Methodenübersicht......................................................................................104
7.2 Grundlagen.................................................................................................105
7.3 Produktionsdaten, Leistungsdaten finanziell bewerten...............................112
7.4 Qualitätskosten finanziell bewerten............................................................114
7.5 Arbeitszeiten finanziell bewerten................................................................115
7.6 Historische Daten, Vergangenheitsdaten....................................................116
7.7 Meinungen von Experten............................................................................116
7.8 Externe Datenbanken einbeziehen..............................................................118
7.9 Verknüpfungen mit anderen Messdaten.....................................................119
7.10 Schätzungen von Teilnehmern....................................................................119
7.11 Schätzungen von Vorgesetzten, Managern.................................................121
7.12 Schätzungen der Personalentwicklung........................................................122
8 ImmaterielleWerte...................................................................................123
8.1 Grundlagen.................................................................................................124
8.2 Typische immaterielle Daten in Unternehmen...........................................127
9 Kosten........................................................................................................137
9.1 Grundlagen.................................................................................................138
9.2 Kostenkategorien........................................................................................143
9.3 Kostenmatrix...............................................................................................148
9.4 Kontensystem.............................................................................................149
9.5 Kostenschätzungen.....................................................................................149
10 ROI berechnen..........................................................................................153
10.1 Grundlagen.................................................................................................154
10.2 Anwendung des ROI in der Praxis..............................................................163
10.3 Mythos ROI................................................................................................169
Inhaltsverzeichnis XI
10.4 Praxisbeispiel..............................................................................................173
10.5 Konsequenzen fehlenden Trainings ermitteln.............................................176
11 ROI-Prognose............................................................................................179
11.1 Grundlagen..................................................................................................179
11.2 ROI-Prognose vor dem Trainingsprogramm...............................................183
11.3 ROI-Prognose mit Daten der Evaluationsstufe 1........................................187
11.4 ROI-Prognose mit Daten der Evaluationsstufe 2........................................190
11.5 ROI-Prognose mit Daten der Evaluationsstufe 3........................................192
12 Ergebnisbericht.........................................................................................195
12.1 Bedeutung der Kommunikation..................................................................196
12.2 Praktische Tipps zur Kommunikation.........................................................198
12.3 Gründe zur Kommunikation analysieren....................................................200
12.4 Kommunikation planen...............................................................................201
12.5 Ergebnisse kommunizieren, präsentieren....................................................211
12.6 Reaktionen auf die Kommunikation analysieren........................................217
13 ROI erfolgreich implementieren..............................................................219
13.1 Hindernisse und Widerstände ausräumen...................................................219
13.2 Implementierung planen.............................................................................221
13.3 Vorbereitung der Personalentwicklung.......................................................232
13.4 ROI-Prozess starten....................................................................................234
13.5 Management vorbereiten.............................................................................235
13.6 Fortschritte festhalten und Ergebnisse kommunizieren..............................236
13.7 Methoden, um Kosten zu reduzieren..........................................................236
14 ROI-Fallstudie Coaching..........................................................................241
14.1 Management Summary...............................................................................242
14.2 Hintergrundinformationen..........................................................................242
14.3 Planung.......................................................................................................243
14.4 Implementierung des Trainingsprogramms................................................245
14.5 Analyse.......................................................................................................249
14.6 Ergebnisse...................................................................................................250
14.7 Hindernisse und förderliche Faktoren.........................................................257
15 Tools und Checklisten...............................................................................259
15.1 Wie ergebnisorientiert sind Ihre PE-Programme?.......................................259
15.2 Checkliste: Geschäftsführer Commitment..................................................264
15.3 Lernerfolgsanalyse......................................................................................267
15.4 Weitere (elektronische) Tools.....................................................................273
Abbildungsverzeichnis......................................................................................275
Tabellenverzeichnis...........................................................................................277
Literaturverzeichnis..........................................................................................279
