Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d'anàlisi

401 Pages·2017·6.25 MB·Spanish

Proposta de preservació de dades científiques
en accés obert mitjançant tècniques
d’anàlisi forense digital

Teodoro Wilderbeek López del Castillo

Aquesta tesi doctoral està subjecta a la llicència Reconeixement- NoComercial –
CompartirIgual 4.0. Espanya de Creative Commons.

Esta tesis doctoral está sujeta a la licencia Reconocimiento - NoComercial – CompartirIgual
4.0. España de Creative Commons.

This doctoral thesis is licensed under the Creative Commons Attribution-NonCommercial-
ShareAlike 4.0. Spain License.
Facultat de Biblioteconomia i Documentació

Programa de doctorat:
Informació i Documentació en la societat del coneixement

Proposta de preservació de dades
científiques en accés obert mitjançant

tècniques d’anàlisi forense digital
Tesi doctoral

Teodoro Wilderbeek López del Castillo

Director de tesi: Dr. Miquel Térmens Graells

Barcelona, juny de 2017
Títol de la tesi: Proposta de preservació de dades científiques en accés
obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital
Doctorand: Teodoro Wilderbeek López del Castillo
Programa de doctorat: "Informació i Documentació en la societat del
coneixement" del Departament de Biblioteconomia,
Documentació i Comunicació Audiovisual. Universitat de
Barcelona
Director de la tesi: Miquel Térmens Graells. Departament de Biblioteconomia,
Documentació i Comunicació Audiovisual. Universitat de
Barcelona

Aquesta obra està subjecta a una llicència de Reconeixement-NoComercial-
CompartirIgual 4.0 Internacional de Creative Commons

Tots els noms propis de programaris, maquinaris, sistemes operatius, etc. que apareixen
en la present tesi són marques registrades pels seus respectius fabricants, organitzacions
i companyies.
SUMARI
Agraïments ..................................................................................................................... 11
1. Introducció ............................................................................................. 13
1.1 Presentació .......................................................................................................... 15
1.2 Justificació i delimitació de l’estudi ................................................................... 16
1.2.1 Dades de recerca en accés obert ............................................................... 16
1.2.2 Preservació digital..................................................................................... 17
1.2.3 Anàlisi forense digital ............................................................................... 18
1.2.4 Model de preservació ................................................................................ 18
1.3 Definicions .......................................................................................................... 19
1.3.1 Dades obertes ............................................................................................ 19
1.3.2 Dades de recerca "finals" .......................................................................... 21
1.3.3 Dades de recerca "en brut" i material de suport ........................................ 22
1.3.4 Compartició de dades de recerca .............................................................. 23
1.3.5 Accés obert ............................................................................................... 24
1.3.6 Dataset ...................................................................................................... 26
1.3.7 Metadades i estàndards ............................................................................. 27
1.3.8 Pla de gestió de dades ............................................................................... 28
1.3.9 Repositori digital....................................................................................... 29
1.3.10 Anàlisi forense digital ............................................................................. 30
1.4 Hipòtesi ............................................................................................................... 31
1.5 Metodologia ........................................................................................................ 32
1.5.1 Anàlisi de la literatura ............................................................................... 32
1.5.2 Entrevistes a responsables tècnics i institucionals de repositoris ............. 33
1.5.3 Creació de la proposta de preservació ...................................................... 35
2. Dades de recerca en accés obert ........................................................... 39
2.1 Orígens de l’open research data .......................................................................... 41
2.2 Polítiques de les agències de finançament .......................................................... 44
Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 3
mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital
2.2.1 Horizon 2020 (Comissió Europea) ........................................................... 46
2.2.2 Research Councils UK (Regne Unit) ........................................................ 50
2.2.3 Wellcome Trust (Regne Unit)................................................................... 64
2.2.4 National Institutes of Health (Estats Units d’Amèrica) ............................ 65
2.2.5 National Science Foundation (Estats Units d’Amèrica) ........................... 74
2.2.6 Plan Estatal de Investigación Científica y Técnica y de Innovación
(Espanya) ...................................................................................................... 76
2.2.7 Síntesi i conclusions.................................................................................. 78
2.3 Formats digitals de les dades de recerca ............................................................. 82
2.3.1 Polítiques als repositoris ........................................................................... 83
2.3.2 Archivematica ........................................................................................... 96
2.3.3 Síntesi de formats preferits ....................................................................... 97
2.4 Marc legal de les dades de recerca .................................................................... 105
2.4.1 Propietat intel·lectual .............................................................................. 105
2.4.2 Llicències ................................................................................................ 107
2.4.3 Privacitat ................................................................................................. 110
2.4.4 Dret a l’oblit ............................................................................................ 111
3. Preservació digital ............................................................................... 115
3.1 Dipòsits de dades .............................................................................................. 117
3.1.1 ICPSR ..................................................................................................... 119
3.1.2 Dryad ...................................................................................................... 120
3.1.3 Dataverse ................................................................................................ 122
3.1.4 Figshare ................................................................................................... 124
3.1.5 Zenodo .................................................................................................... 126
3.1.6 Edinburgh DataShare .............................................................................. 127
3.2 Estàndards de preservació digital ..................................................................... 128
3.2.1 Model de referència OAIS ...................................................................... 129
3.2.2 TDR: auditoria i certificació de repositoris ............................................ 138
3.3 Metadades ......................................................................................................... 144
3.3.1 Dublin Core............................................................................................. 146
3.3.2 DFXML .................................................................................................. 153
4 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert
mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital
3.3.3 PREMIS .................................................................................................. 158
3.3.4 BagIt........................................................................................................ 163
4. Anàlisi forense digital.......................................................................... 167
4.1 Metodologia dins l’anàlisi forense digital ........................................................ 171
4.1.1 Preparatius inicials .................................................................................. 172
4.1.2 Captura forense ....................................................................................... 173
4.1.3 Examen i anàlisi de contingut ................................................................. 173
4.1.4 Emmagatzematge digital......................................................................... 174
4.1.5 Accés i consulta dels recursos ................................................................ 174
4.2 Casos d’ús de tècniques forenses a biblioteques i arxius .................................. 175
4.2.1 British Library......................................................................................... 175
4.2.2 Bodleian Library ..................................................................................... 180
4.2.3 National Library of Australia .................................................................. 183
4.2.4 Emory University .................................................................................... 186
4.2.5 Projecte AIMS ........................................................................................ 190
4.2.6 BitCurator ............................................................................................... 203
4.3 Proves amb el programari forense BitCurator .................................................. 209
4.3.1 Creació d’imatges forenses ..................................................................... 210
4.3.2 Identificació d’informació privada i sensible ......................................... 215
4.3.3 Avaluació i selecció de dades ................................................................. 218
4.3.4 Exportació de metadades ........................................................................ 225
4.3.5 Síntesi...................................................................................................... 226
5. Model de preservació de dades de recerca........................................ 227
5.1 Adquisició de maquinari i programari .............................................................. 229
5.2 Preparació de l’AIP ........................................................................................... 233
5.2.1 Preparatius inicials .................................................................................. 241
5.2.2 Captura de suport(s) ................................................................................ 247
5.2.3 Examen i anàlisi de contingut ................................................................. 254
5.2.4 Processat de continguts ........................................................................... 270
5.2.5 Preparació dels paquets AIP per a la seva ingesta .................................. 285
Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 5
mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital
5.2.6 Ingesta al repositori ................................................................................. 290
5.2.7 Flux de treball final ................................................................................. 292
5.2.8 Síntesi d’operacions en terminologia OAIS ........................................... 293
5.3 Preparació del DIP per al seu accés .................................................................. 294
5.3.1 Accions del Consumidor ......................................................................... 294
5.3.2 Accions de l’Administració .................................................................... 295
5.4 Com encaixa DSpace a la nostra proposta de preservació? .............................. 297
5.4.1 Entrevistes amb responsables de repositoris ........................................... 299
5.4.2 Mida dels paquets/fitxers ........................................................................ 303
5.4.3 Ingesta de paquets BagIt ......................................................................... 304
5.4.4 Metadades ............................................................................................... 305
6. Conclusions i línies futures de recerca .............................................. 309
6.1 Requeriments de les agències de finançament .................................................. 311
6.2 Tècniques d’anàlisi forense digital ................................................................... 314
6.3 Repositori DSpace ............................................................................................ 317
6.4 Línies futures de recerca ................................................................................... 319
Annex A. Cas pràctic d’aplicació del flux de treball ........................... 321
A.1 Introducció ....................................................................................................... 323
A.2 Preparatius inicials ........................................................................................... 326
A.3 Captura forense ................................................................................................ 329
A.4 Examen i anàlisi de contingut .......................................................................... 331
A.5 Processat de continguts .................................................................................... 333
A.6 Preparació dels paquets AIP ............................................................................ 339
Annex B. Formulari de lliurament de dades de recerca ...................... 341
Annex C. Qüestionari de les entrevistes realitzades a responsables
de repositoris .................................................................................... 347
6 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert
mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital
Annex D. Glossari .................................................................................... 351
Bibliografia ................................................................................................................... 357
Índex de taules .............................................................................................................. 385
Índex de figures ............................................................................................................ 387
Llista d’acrònims .......................................................................................................... 391

Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 7
mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital

A la memòria del meu pare (1949-2016)