Table Of ContentStudies in
Contemporary Economics
Manfred Stadler
Marktstru ktur
und technologischer Wandel
Eine modelltheoretische Analyse
im Rahmen der Industrieokonomik
Springer-Verlag
Berlin Heidelberg New York
London Paris Tokyo
Editorial Board
O. BOs G. Bombach B. Gahlen K. W. Rothschild
Autor
Manfred Stadler
UniversitAt Augsburg
Memminger StraBe 14, 0-8900 Augsburg
ISBN-13: 978-3-540-50661-4 e-ISBN-13: 978-3-642-74369-6
DOl: 10.1007/978-3-642-74369-6
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Einzelfall nur in den Grenzen der gesetzllchen Bestimmungen des Urheberrechtsgesetzes der
Bundesrepublik Deutschland yom 9. September 1965 in der Fassung yom 24. Juni 1985 zullssig.
Sie ist grundSltzlich vergOlungspltichtig. Zuwiderhandlungen untarliegen den Strafbestim
mungen des Urheberrechtsgesetzes.
C by Springer-Verlag Berlin Heidelberg 1989
2142/3140 -54321 0
Vorwort von Bernhard Gablen
Bis etwa zum Beginn der 70er Jahre stand die makrookonomisehe Waehstumstheorie im
Mittelpunkt des wirtsehaftswissensehaftliehen Interesses. Aufgrund ihrer langfristigen
Betrachtungsweise sehien sie gut geeignet, den technisehen Fortsehritt in ihre Modelle zu
integrieren. Dies gesehah zunaehst lediglieh in Form einer nieht naher erkUirten Rest
grOBe, der sog. "Fortsehrittskomponente", die neben den traditionellen Produktionsfak
toren Arbeit und Kapital in den jeweiligen Produktionsfunktionen benieksichtigt wurde.
Spater angestellte Endogenisierungsversuehe dieser Fortsehrittskomponente konnten sich
wegen eines nur unzureiehenden Erklarungsgehaltes nieht naehhaltig durehsetzen und
wurden sehlie8lieh weitgehend aufgegeben.
Gegen Ende der 70er Jahre hat das Interesse am technologisehen Fortsehritt im Rahmen
der Sehumpeter~enaissance einen neuen Auftrieb erhalten. Zahlreiehe erfolgverspre
ehende Ansatze werden seitdem vorgestellt, die sieh zum Ziel gesetzt haben,
Schumpeters VorstellUngen iiber den Proze8 des technologisehen Wandels zu konkretisie
ren und formaltheoretiseh zu erfassen. Das theoretisehe Korsett bildet nun aber nieht
mehr die Makrookonomik, sondem die an Bedeutung immer mehr zunehmende Indu
striookonomik. Diese kann im Hinbliek auf die Modellierung des teehnologisehen Fort
sehritts gegeniiber der Makrookonomik vor allem zwei wesentliehe Vorteile aufweisen.
1. Der Innovations- und Diffusionsproze8 wird abgeleitet aus untemehmerisehen Ein
zelentseheidungen (etwa iiber die F&E-Ausgaben), d.h. er wird mikrookonomiseh
fundiert bzw. erklart.
2. Die von Schumpeter so betonten Zusammenhange zwischen der Marktstruktur und
den Innovationsaktivitaten lassen sieh nur auf der Branehenebene, dem typisehen
Aggregationsniveau der Industriookonomik, sinnvoll analysieren.
Es kann daher nieht iiberrasehen, daB sieh die Modellierung verschiedener Aspekte des
technologisehen und strukturellen Wandels in der Industriookonomik derzeit einer au8er
ordentliehen Beliebtheit erfreut. Der wirtsehaftstheoretisehe Fortsehritt auf diesem noch
relativ unersehlossenen Forsehungsgebiet ist in vollem Gange und wird sieherlieh noch
mehrere Jahre mit unvermindertem Tempo anhalten. Das Vorhaben, die stark divergie
renden Einzelansatze bereits heute integrativ zu verkniipfen, birgt unter diesen.
Bedingungen nieht nur gro8e Chancen, sondem aueh Risiken.
-IV-
Manfred Stadler hat die Chancen erkannt und wahrgenommen. Es ist ibm mit diesem
Buch gelungen. das Thema in einer konsistenten. intelligent aufgebauten und verst and
lichen Form aufzubereiten. Ausgehend von einfachen Ansatzen bezieht er in zunebmend
komplexeren Modellen immer weitere wesentliche Aspekte des technologischen und
strukturellen Wandels in seine Analyse mit ein. Dabei wertet er nicht nur die neuere und
neueste Literatur aus, sondem stellt auch eigene ErweiterungsvorschHige zur Diskussion.
Insgesamt halte ich dieses Buch ffir einen auBerst interessanten und wertvollen Beitrag
auf einem aktuellen und bedeutenden Forschungsgebiet.
Augsburg, im Oktober 1988 Bernhard Gablen
Vorwort des Verfassers
Das vorliegende Buch ist eine redaktionell iiberarbeitete Fassung meiner Dissertations
schrift, die im Jull 1988 von der Wirtschafts-und Sozialwissenschaftlichen Fakultat der
UniversiHit Augsburg angenommen wurde.
An dieser Stelle mOchte ich mich bei allen bedanken, die direkt oder indirekt zum Gelin
gen dieses Werkes beigetragen haben. Mein besonderer Dank gilt meinem akademischen
Lehrer Prof. Dr. Bernhard Gablen, der mich zu dieser Arbeit ermutigt und ihren Fort
gang stets mit fachlicher und persOnlicher Unterstiitzung begleitet hat. Fiir die standige
Diskussionsbereitschaft und fUr mehrere wert volle Anregungen danke ich meinen Kolle
gen Gebhard Flaig, Georg Licht und Fritz Rahmeyer.
Ein spezieller Dank gebiihrt Frau Christina Schaible, die mit au8erordentlichem Einsatz
und groBer Sorgfalt das Mariuskript zu diesem Buch fertiggestellt hat. Der Deutschen
Forschungsgemeinschaft danke ich fUr finanzielle Unterstiitzung.
Herzlich danken mOchte ich schlie6lich meiner Frau Sabine, die mir durch ihre Geduld
und ihr VersHindnis sowie durch alle nur denkbaren Entlastungen eine unschiitzbare
Hilfe bei der Erstellung dieses Buches war.
Augsburg, im Oktober 1988 Manfred Stadler
"Capitalism is essentially a process of (endogenous)
economic change. Without that change or, more pre
cisely, that kind of change we have called evolution,
capitalist society cannot exist" (Schumpeter 1939)
Inhaltsverzeidmis
Seite
Verzeidmis del' Scbaubilder IX
Verzeidmis del' verwendeten Symbole X
1. Einleitung und thematiscbe Abgrenzung 1
2. F&E-Aktivititen und Marktstruktur bei unternehmerischem Wett-
bewerb urn kontinuierliche Verbessenmgsinnovationen 6
2.1 Kurz-und lantrastige Zusammenbiinge zwischen Forschungs-
intensitat und arktkonzentration 6
2.2 Spillover~ffekte der F&E-Ausgaben 14
2.3 F&E-Ausgaben als glaubwiirdige Drohstrategie 16
2.4 F&E-Ausgaben als Investitionen in technisches Wissen 21
2.5 Zusammenfassung, Kritik und Oberleitung 25
3. F&E-Aktivititen und Marktstruktur im unternehmerischen Wett
lauf urn Basisinnovationen 28
3.1 Die dynamische F&E~ntscheidung eines repriisentativen
Untemehmens bei Marktunsicherheit 30
3.2 F&E-Ausgaben und Marktkonzentration bei Markt-und tech
nischer Unsicherheit - ein statischer Ansatz 42
3.3 F&E-Ausgaben und Marktkonzentration bei Markt-und tech
nischer Unsicherheit - ein dynamischer Ansatz 49
3.4 Zusammenfassung, Kritik und Oberleitung 58
m.
4. F&E-Aktivititen und Differenzierung der Marktstruktur in
polistiscben Patentrennen 60
4.1 F&E-Ausgaben in einem zweistufigen Patentrennen 61
4.2 F&E-Ausgaben in einem mehrstufigen Patentrennen 70
4.3 Der Verdriingungswettbewerb in einem mehrstufigen
Patentrennen 77
4.4 Zusammenfassung, Kritik und Uberleitung 82
-VIII-
Seite
5. F&:E-Aktivititen und technologischer Wandel dorch eine Sequenz
von Innovationen 85
5.1 Strategiscber Einsatz der F&E-Ausgaben eines etablierten
Untemebmens zur Abwehr weiterer Marktzugange 85
5.2 Die F&E-Ausgaben eines etablierten Untemebmens und der
potentiellen Konkurrenten in mebreren aufeinanderfolgenden
Patentrennen 94
5.3 F &E-Ausgaben und Marktkonzentration im Proze8 des
dynamiscben Wettbewerbs 100
5.4 Zusammenfassung, Kritik und Oberleitung 109
6. Marktstruktur und zeitliche Diffusion kapitalgebundener
Innovationen 112
6.1 Die Diffusion einer exogen vorgegebenen tecbnologiscben
Innovation 114
6.2 DaS Angebot einer technologiscben Innovation im Diffusions
proze8 124
6.3 Der Ablauf des Diffusionsprozesses in Abhangigkeit struktureller
EinfluBfaktoren auf der Angebots-und Nachfrageseite 130
6.4 Zusammenfassung, Kritik und Oberleitung 138
7. F&E-Aktivititen und technologischer Wandel im duopolistischen
Innovationswettbewerb 142
7.1 Die Evolution der Marktstruktur unter dynamiscber
Innovationskonkurrenz 143
7.2 Die Beriicksicbtigung von Imitationsaktivitaten bei fehlendem
Patent schutz 153
7.3 Der EinfluB von Lizenzabspracben bei perfektem Patent
schutz 163
7.4 Zusammenfassung und Kritik 172
8. Der technologische Wandel in neoklassisch orientierten Ansitzen der
IndustrieOkonomik - eine abschlie8ende Bewertung 174
Mathematischer Anhang 178
Literaturver7JCichnis 190
Sticbwortverzeichnis 203
Vazeicbnis der Scbaubilder
Seite
Schaubild 1 Der empirische Zusammenhang zwischen Marktkonzen-
tration und untemehmerischen F&E-Aktivitaten 13
Schaubild 2 Die Ouasirenten-und die F&E-Aus~aben - Funktion
eines repriisentativen Untemehmens m Abhangigkeit
yom geplanten Innovationszeitpunkt 36
Schaubild 3 Der EinfluB der Konkurrenzintensitat auf den geplan-
ten Innovationszeitpunkt eines reprasentativen
Untemehmens 39
Schaubild 4 Ein moglicher Ablauf eines zweistufigen Patent-
rennens 69
Schaubild 5 Die Auswirkungen einer nichtdrastischen Proze6-
innovation 90
Schaubild 6 Die Gewinnfunktion eines Untemehmens in Abhangig-
keit des Adoptionszeitpunktes 120
Schaubild 7 Die Adoetion&uote bei einer log~oBistischen GrO-
l3envertellung er Untemehmen in emem Markt 132
Schaubild 8 Der zeitliche Verlauf logistischer Diffusions-
kurven 134
Schaubild 9 Die Indifferenzlinien fUr die F &E-Entscheidung
eines Untemehmens bei gegebenem F&E-Verhalten
seines Konkurrenten 148
Schaubild 10 Die untemehmerischen F&E-Entscheidungen und
die Evolution der Marktstruktur im Innovations-
pr0ze6 149
Schaubild 11 Der EinfluB von Imitationsmoglichkeiten auf die
untemehmerischen F&E-Aktivitaten und den Bereich
stationarer Marktstrukturen 156
Schaubild 12 Der EinfluB von Lizenzmo~hkeiten auf die
untemehmerischen F &E- ivitaten und den Be-
reich stationarer Marktstrukturen 166
Verzeichnis der verwendeten Symbole
A Integrationskonstante
B IndUIerenztilUen
C Index rur ein herausfordemdes Untemehmen (" challenger" )
o
Determinante einer Matrix
E Erwartungswert einer Zufallsvariablen
F Index fUr ein im technischen Wissen zunickliegendes Untemehmen
(" follower" )
G Gegenwartswert
H Hamilton-Funktion
I Index rur ein im Markt etabliertes Untemehmen (" incumbent")
IA Index rur ex ante--lmitationen
IP Index rur ex post-lmitationen
J Wertfunktion der dynamischen Programmierung
K Fixe F&E-Kosten
L Index fur ein im technischen Wissen ruhrendes Untemehmen (" leader" )
LA Index rur ex ante-Lizenzen
LP Index rur ex post-Lizenzen
M Anzahl der Untemehmen in einem Markt, die potentiell eine Produkt
innovation adoptieren
N Anzahl der Forschungsstufen in einem mehrstufigen Patentrennen
P Verteilungsfunktion rur den potentiellen Innovationszeitpunkt eines
Untemehmens
Q Outputmenge eines Marktes
R Verteilungsfunktion fUr den Innovationszeitpunkt in einem Patentrennen
S Unternehmensgr08e
T Innovations-oder Adoptionszeitpunkt
t
Planungshorizont eines Untemehmens
U Punkte fUr die Stuckkostenkombinationen zweier Untemehmen
V Patent wert
W Wendepunkt einer logistischen Diffusionskurve
Y Diffusionskurven
Z Anzahl der aufeinanderfolgenden Patentrennen
a Nachfrageparameter oder altemativ "vermutete" LOsungsvariable
b Nachfrageparameter oder altemativ "vermutete" LOsungsvariable
c Produktionsstuckkosten
