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摸着石頭過河：中國改革之路
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1978年中國開始經濟改革，中 ． 對薩克斯和科爾奈的 批評
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國的GNP以每年平均9%持紹
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增長了 16年。中國的經驗向 ．
1989年以來蘇聯束歐改革當中 ．
的休克療法和私冇化改革 ，提 ．.．
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出了理論的挑戰。 ＾
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革的切身經瞼指出 ：中國改革
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的漸進模式並不等於慢慢來模
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合「發展和改革這兩個漸進過 f11/ •
程，跟薩克斯和科爾奈所主張 ;4
的休克療法和從頭開始私有化 •...
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改革一間始就不是朝著同一方
向。蘇聯束歐的轉軌是束方社
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會主義向西方資本主的轉向， 1
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中國的改革是為了由窮變富 ，
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不關主義的間題。
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作者進而提出：第 一 ，經濟轉 i; 1:-�
軌不慬僅是狹隘的 經濟機制由 ..•• 幫
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計測經濟向市場經濟的轉笈， ．
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其本賃在於更廣闊的經濟發展 ｀． .. y．
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間題。第二，經濟轉軌不是山
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於超越現有體制，I「現中國的 ． ...◄.,·
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制度創新和組織創新。 I， •
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作者王小強現為香港理工大學 ．
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中國商業 中心研究員，中國國 一�-＾ ' � 嶋
家經濟體制改革委員會經濟體 ••c」- L· ,,.._
制與管理研究所硏究員。 -I"\ ＇��-勺,，' ，- ---•� 」'_,.___sJ . -、. 矗
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社會與思想叢苫 ·＇. �
摸着石頭過河
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t編 中國改革之路
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廿 腸 芝加：：f人根社會思想委U會
對薩克斯和科爾奈的批評
編輯委員
t紹光 耶f\<人根政治根系
北京人」}H日會系
加州人限洛杉機分校歷史根系
崔之元 麻省珅上人根政治根系 王小強
陳 來 北）；t大根哲根系
科技與發」及．中國發展專刊
吳 欽
加州人根河汎1分校文根系
張隆溪 ｀
香港中文人限中國文化研究所
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社會與思想叢書緣起
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胼史悠久的牛泮人學出版社從一九九 年起開始出版中文
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Th'i"ls''"'S(-L'"o<./11"'1/ /1)i1 �1i t 1片籍。 這或許 不着 屮文這 為卜多億人所使川的詒占文
摸着石頭1過3河5798642 ，/,在 毌界文化和學術的發展H中將會丨丨益取得其應有的地位。
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中國改革之路 現在， 牛津人學出版 乂決定出版「社會與思想叢 ，「」，俾更有
對許丸!rfU11科爾佘('!l.l計Ji 系統地積累有｛賈伯的中文 學 術著述和 譯 述． 找們 希望 ， 迫對於
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中國學術文化的發展， 將 會 起到 積 揮的推動作用 U。I
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<D'I沖 人根1:1ll�1d996 「社會與思想最 ，｝」將首几着屯於對中國本 會與本 上 思
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ISBON1 95 90007 9 想的經驗研究和」用論分析。 誠如人們今天已西遍意識到的 晚
、 近I'「ll餘 年來屮國所發仕 的 沇刻變革 ｀ 丶 日品僅只足相對於 －丿L
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\VtihHi on1 K1ogn ngCl'.p tia/r1ae1/ 1/,Oi1l1r l1「}J' \ll'o''fCdlI J/i1dn1er1a litnhge仰 朵漢以來既已崖型的古老農業中國． 已經真止開始了共創造性 f
/llltl,'jJ''(Il/心,IpeVrra, irI m1c「 1/fru1o,1rc ri1oirrce i·i1i.1ea 1lsp1l e 'r111i11ed 自找轉化的進程。 這一歴史乜變已1-經將－系列平人間題提到
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reprod1u1c1t1tie1h,1o.•11n1 e inda1en1i d呻1n e 「rn1111,mheo/1u,/,ede w n r 中外琅者 的 眼前， 例如 ， 鄉 中In]國的 迫 －轉化將U會為 華乂民 族
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帶來甚麼樣的新的基 磨 牛活共.J'.('1體 ／甚麼樣 的 常牛活.J'.結構\ ？
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inclutidicsito n ngd ihtci•ioifn"nnl' g- m"it' l".rnt he, ·,r,m,r1c,/"w'sJelrl 題， 同時恰恰也就提供了「中國傳統性」再獲新牛的歷史契機。
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版權）•lr/i·本 ;f[何部分名料笠版權抃
h人允，'(小1得11/f）A「抄何襲」或耐頂l 突破件發展提供 允分的歷史n「H能與堅定的經驗某礎， 因為它
一方面使人們已能丶「足於今 的經驗」、思考中國的未來， 同時
也已為 人 們提供［全新的視野去再度屯新認識中國 的歷史 、 屮
Prili("Ht olnK'god n g r ..+ 國的文明、 屮國的他統性。 有黎於此， 本叢 ，＇「將不僅強調對當
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//!},/W arl/lI'mImfoC'iI.,l P .loao•,n9 7K9i "/Ki'o,Qa1ud a,rB ra,rH ,o lK(ogl (g 代中國的研究 同時亦正視對中國瓶史的研究， 以張大曰1國
,. 現亻弋件 」的歴史文化 資 源 。
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社會與思想叢書緣起
目 錄
「社會與思想叢渭」的另一方面則是同時注重對西方社會與
思想，以及其它非西方社會與思想的研究。 如果説，晚近十餘
年來的中國變革標誌着「中國現代性」的真正歷史出場 ，那麼，
七卜年代以來 西方最引人注目的現象無疑莫過於對「西方現代
性」歷史形成的全面重新檢討：在經濟領域， 所謂「福特式大生 作者 的話 ..........................X.l.l.l................................................
產方式」的危機不僅促發對「後福特時代生產」的思考，而且首
導言 ············································································I············
先迫使人們重新檢討「福特式生產」的歷史成因及內在闕失；在
「休克玲法」．「 理論發展」，本書的咭構
政治領域， 西方現存體制與民權運動以來民主發展的尖鋭張
力， 已重新激發西方近代以來「自由主義v.s共.和主義(Repub
licanism)」這；一在基本文辯化論領域，形形色色的後現代 主 第一部分經濟成長和「再工業化」
義不但已全面動搖近代西方苦心營構的文化秩序和價值等級， — 「休克療法」與中國價格改革…....….…...9. ....
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而且更進而對「西方傳統性j本身發起了全面的批判。所有這些
第一章 「休克療法」是綜合配套改革嗎? .................1..1.. ..
都提醒人們：自上世紀末以來 一 直在學習西方的中國人， 今天
既綜合配套又同時進行？企業改革，帶後，譫是價格叟
已不能不同樣全面重新檢討中國人以往對西方的理解和認識。
因此，本叢書將不僅包括對當代西方的研究， 而且更強調對西 動的駑馭者？「行政性縶喵，」 「再工業化」，產品巿
－ 方歷史傳統的重新認識， 特別是西方傳統內在差異性的研究。 場價格改革孤軍屎入？藺短社論
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本叢書定名為「社會與思想」，自然表達了－種期望 ，即： 第二章中 國為甚麼不要「休克療法」？…………….….…-21
對社會制度層面的研究與對 思想意識層面的研究， 應該日益結 2 1「比價復歸」一— 能實現均衡價格嗎?·····21· ··"·······
合而不是互不相干。 從學科的角度講， 亦即希望社會科學領域 「比價復歸」， 「不能壓瑠的需求和供哈，」 「工奇攀
的研究與人文及哲學領域的研究， 能夠相互滲透，相互促進。 比」， 「穩性工資膨脹」，簡短咭論
通過多學科的合作與跨學科的研究去深入認識中西現代性與中 2—2「三角債」一一－是宏觀經濟問題嗎?.......3..2 . ...........
西傳統性，以往那種僵硬的「傳統v.現s代.」、「中國v.西s方.」
工奇剛性與生產彈，性非生產性投肴剛，性「三角債，」
的二元對立思維方式或將會真正打破， 代之而起的是人類對傳
「過度庫存」，簡短咭論
統與現代、 東方與西方的同等尊重和相互理 解。中文學術世界
2-3兩個缺口與 「再上業亻七J................3.9........................ ...
為此任重而道遠！
「缺0一 J '「 缺0二」， 「老四大件」和「新五大
甘 陽 件」，產業緒構剛性，傾短咭論
一 九九三年十月
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摸著石頭過河 中國改革之路 目錄
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第二一章 中國的價格改革 51 擺脱所有者約束，利潤最大化與「生死搏鬥」，與員
3-1「 改革的黃金時代」與「買方市場」價格改革 51 工共同戰鬥，不同的既爭目標：利潤最大化與巿場份
，
「改革的黃全時代」「買方市場」價格改革，甚麼應該先行？ 額最大化，「投奇飢餓症」：低股份分紅，高企業內
，
簡短緒論 部積緊 簡短咭論
3 2「雙軌」經濟·分裂還是統一? ·...·.. . .·.......· ..· 63 5 3改革目標 私有化還是企業自主權? · · ·· 1·54 · · · · · · ·
I I ， ，
準確的價格信號，動態的漸進模式 增表出計劃 分 縱向子頁算約束與向栱巿場就+'捷徨：私有化還是企
，
裂與统一 簡短咭論 業自主権？簡短緒論
A
r｀ 3 3經濟成長 改革與「再工業化 」的有力推動 74
， 第六章 中國的企業改革 164
增表促進巿場經卉成長 增長強化龍:f?增長推動新
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， 6 1國 有與非國有部門的重新分工 165
興產業發展，「增表－生產率互動」 簡短社論 ， ，
非國有經卟的發展 固有與非國有鄣門之間的分工
3 4經濟 ）及長的支柱 計劃經濟與國有部門 84
， ， 「抓大放小」的國有企業咭構調整，簡短咭論
經卟增長的支柱 僮僅是虧捐裂造者？扭曲的價格
6一2經營自主權是改革的核心 175
正確的方向？簡短秸論
「所有權與經嵒権分離」．固有責產怡理局？「承包青
， ，
I • 第一部分結語 可以逆轉的「休克療法」 94 任—制」，企棐集團 合資企業，股份公司 萜短咭論
6 3 「所有權迷宮」與「國家公司主義」 188
第二部分超越私有制邏輯 「中國的所有權迷：宮既非國有，也非私有」，政府與企
．
一私冇化與中國企業改革 97 業的合作，「過度兢爭」有助菸出口？「發展型政府」
「企業家型政府」或「國家司公主義」？簡短咭論
第四章 自相矛盾的私有化方案 100
，
科铜奈的「從頤開始理論」 「自發的私有化」，私 第二部分結語 政府改革也是改革的核心 207
有化是為了發展經济？簡短吐洽 ｀
...�,· . 結束語 發展導向與制度創新 210
第五章超越私有制邏輯 發展導向，轉軌還是創新？
參考文獻
5- 1 個人化還是非個人化 ？ 112
所有者是謳？在哪兒？怎樣明晰產權？私有產權的非 218
—
私人化，所有者經瑩企業還是買賣股票？葫短咭論
5 2 日本企業的啟示 所有權越弱，競爭性越強? 129
Vl.11 lX
摸著石頭過河 中國改革之路 目 錄
表
表-24不同國家經濟集中程度的比較
• 表-25 日本和美國的破產企業個數， 197和879
表 l 轉軌經濟國家GNP的增長率，198692 表-26 不同國家每1,000個僱員中由於勞資糾紛而損失的工作日
表 2 中國湖南機械工業77家大中型企業對價格變化的反 表—27 最近兩年六個國家中企業不同的主要應變措施
應， 1985 表—28 日本公司董事會成員的經歷， 1982
表 3 中國上業勞動生產率和平均實際上資的增長， 197890 表—29 日本不同規模企業中經理的背景
表 4 中國幾種投資的不同彈性， 197890 表-30 美國和日本的公司目標排序
表 5 中國的計劃價格、 巾場價格與出界市場價格， 1988 表-31 不同國家不同行業的股份分紅率（股份分紅／可分配
表 6 中國物資計劃倍格與巿場價格的差距， 198686和1988 利潤）比較
表 7 東、西德能源結構比較， 1989 表 32 日本的國內儲蓄結構， 195772
表 8 中國耐用消費品「老四大件」和「新五大件」的產量 表 33 日本與其他國家儲蓄構成的比較， 195—060
增長，197890 表—34 中國工業企業個數， 197893
表 9 中國上業的行業利潤率， 198和085 表—35 中國不同所有制工業企業在工業總產值中所佔的份
表
10 中國「名四大件」和「新五大件」社會擁有量， 197890 額，197—893
表 u 中國全國零售物價分類指數， 197890 表 36 中國國有企業與鄉鎮企業在各產業部門所佔份額，1993
表 12 中國中央計劃調撥的 F要物資， 197988 表—37 中國國有部門的投資， 198一190
表 13 中幗38_l業行業利潤率的均力差，198一089 表—38 中國不同類型企業在工業產出中所佔的份額， 198092
表 14 中國的投賚率和開放程度， 197892 -39 中國大型企業的平均規模 ，198-593
表 Is 中國國有部門的生產份額、虧損和利潤率， 1990 表-40 中國不同類型企業在税收中所佔的份額， 1993
表＿16 中國「老四大件」和「新五大件」的出口 ，1990 表—41 中國「最大 500家工業企業」中的虧損企業， 198992
表 英國佔L要份額的所有制形式， 198和789 表—42 中國工業企業的虧損與補貼， 198一691
17
表 日本企業所有權結構的 變化， 194992 表—43中國國有企業固定資產投資來源， 198593
I
表 日本工業企業資金的外部來源， 194—781 表-44中國國有企業技術改造投資來源 ，198-593
＿19
表 20 不同國家卞要企業的資本結構、 196270 表—45 中國國有與鄉鎮企業的承包合同簽定者， 1991
表 21 日本主要金融機構的所有權結構， 1991 表—46 中國國有與鄉鎮企業的決策權分配， 1991
表-22 成為日本企業薫事會成員的原因 注表—l 中國住宅和服務業的發展， 1978-90
表 23 不同國家工業企業的規模分佈 注表—2 日本企業裏工會幹部出身的公司幹部
X XI
表
摸著石頭過河 中國改革之路
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圖
作者的話
圖 l 中國工業行業的利潤率，198089
｀． 圖 2 「比價復歸」
圖 3 中國叩最大L業企業勞動生產率和利潤率的增長，
1984�85 1989以來，由計劃經 濟向市場經濟的轉軌，在所有社會
圖 4 中國非生產性投資和住宅投資的比例，195-890 主義闞家展開。價格改革引進配置資源的巿場機制，企業改革
I. •
圖 5 中國耐用消費品「老四大件」和「新五大件」的產
重新塑造自負盈虧的企業。價格改革和企業改革是經濟轉軌的
量， 194990 兩個核心 。在前蘇聯和東歐國家，最徹底的價格改革是「休克
圖 6 中國輕、甬［業生產增長率，197890 療法」 ，國有企業改革的通行方法是私有化。
圖 7 中國「買方市場」的憤格改革與憤格「雙軌制」結合 中國的經濟改革從1978年開始。與目斬進」的經濟成長
的動態漸進模式
相結合，中國改革採取了「漸進」的模式。在俄羅斯遭受惡性
．f) 岡 8 日本和美國製造業固定資產的折供周期比較，196078 通貨膨脹和工業產量逐年跌落之際，中國的GNP以每年平均
＇ ，
9%的高速持續增長了 16年，這樣鮮明的對照，向「休克療
... 法」和大規模私有化提出理論挑戰。根據中國的實踐，這本小
書提出第 一 ，經濟轉軌，不僅僅是狹隘的經濟機制由計划向
．．｀
市場的轉變，其本質是更廣闊的經濟發展問題。第二，經濟轉
..
， ， 軌，不是由過去的計划經濟向現成的西方模式過渡，其本質是
曰·
超越現存體制，實現制度創新和組織創新。
.. .
從七十年代末期開始，在中國農村發展研究組，作者直
接參與了 一 些農村改革的 調查 研究。 198年4底到1989年
初，作為中國經 濟體制改革研究所副所長，我直接組織和參
與了 一 些經濟體制改革的政策研究。1994年，我成為經濟體
制與管理研究所的研究員。在國家經濟體制改革委員會有閼
領導的支持下，通過與香港理工大學中國商業中心和英國劍橋
大學應用經濟系的合作，作者重新組織和參與了 一 些社會經
濟問題的實證性調查硏究。
我們希望從事對改革決策負責的研究。任何重大改革的決
．．
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摸着石頭過河 中國改革之路 什者的話
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策，必然牽扯方方面面的利益。從某一特殊專業或學術角度出 院遭伯恩 (JoThhnobu博r士n，)美國哈佛大學國際發展研究所
發 ，瞿獨作出結論， 可能會是片面的。 因此，改革需要高層 帕金斯 (DwgihPtreiksn)敎授， 彼茲堡大學 經濟學饒斯基
次 、多學科的綜合研究。在過去十餘年間，作者有幸在老 一 輩 (ThoRmaawss k日，敎香授港理工大學中國商業中心陳文鳩敎授
領導人的提攜和指導下， 一 直工作在集體研究的環境裏，從事 曾提出很多寳貴意見 。諾蘭和陳文鴻更曾經於百忙之中，花費
與改革實踐緊密相聯的實證性調査研究 。從老一 輩領導人 、從 大量時間，為我逐字逐句地修改英文。
同事們 、從許多熱情接待我們的各個部門 、地方和企業的領導 本書價格改革部分， 199年3曾印成劍橋大學應用經濟系
和實際工作者那裏，我學到 f很多很多。 《經濟轉軌討論文章》(DiscuPsaspioeonrEn sc onoTmriacn sition)
這本小書的原稿是英文，是作者在英國劍橋大學經濟和政治系 NoD.P E9F3 0;5本 書企業改革部分 ，1996年印成《應用經濟系
的博士論文。為「體現「公平競爭」，寫作時，盡量少用外國人看 工作 文稿》(DAWEornkgPi apAemrasl gaSmeartieNsdoe9 .)6 0。2
不潢的中文資料。同時，本書與大名鼎鼎的薩克斯、科爾奈爭長論 本書的英文版將由麥克米蘭出版社出 版。本書第一 部分由盧荻
；
短，多採用「以子之矛攻子之盾」的戰法。第二部分更借一 些名牌 博士譯成中文。經作者修改後，在《香港社會科學學報》1995
l
洋人説話。這都造成鹵中諸多引文。有些文字佶屈贅牙。另外，本 年7月專號發表。第二部分由國家經濟貿易委員會劉海泉博士
慣叮則重與薩克斯和科爾奈的邏輯爭論，肯定中硐改革沒有按照他們 翻譯，作者修改。在本 書的出版過程中， 人民大學出版社梁晶
的邏輯進行，是正確的。因此，顯得正面肯定得多，來不及討論中 作了徵求意見的工作，牛津大學出版社的編輯作 f許多繁雜的
國改革本身的諸多難題 。 編輯工作。
作者特別感謝我的博 士導師彼得 ·諾蘭 (PetNeoarln博) 最後，借此機會感謝我的妻子郭培慧。在我們幾年海外顛
士。在英國劍橋，他為我免去 一 切考試，提供了三年寫作的條 波的日子裏，她承受了所有的生活波折，承擔 f所有的家務勞
件。1994年始，香港理工大學中鼱商業中心陳文鴻敎授給我 動。
一份研究員工作、並且投入大把經費，參與和支持國內課題組 作者由衷地感激許許多多理解和 支持過我們從事實證性調
的有關硏究。國家經濟體制改革委員會和經濟體制與管理研究 查硏究的老一 輩領導人和同代朋友。作者本人對書中的觀點和
所的領導和同事們，熱情支持我重新投入國內有關課題的調查 錯誤負責。
硏究，在物質七和精神上給我極大幫助。
在寫作和修改過程中，劍橋大學經濟和政治系諾蘭博士 丶
辛格 (A」Siitng敎h授)、陳(Ha-ojnCohen博g士)，密克斯
(GeofMfereek博ys上 )，應用經濟系紐伯瑞 (DavNiedwbe敎ry)
授，薩賽斯大學發展研究中心伍德 (AdrWioaond敎)授，倫敦
大學亞州 和非州學院經濟系盧荻博士，安格甩拉大學發展研究
XIV xv
｀凪
導言
1989以來，由計劃經濟向巿場經濟的轉軌，在所有社會主
義國家展開。價格改革引進配置資源的市場機制，企業改革重
新塑造自負盈虧的企業。價格改革和企業改革是經濟轉軌的兩
個核心。經濟轉軌為經濟學家提供「千載難逢的機會，學習丶
硏究和探索不同的理論假説。同時，也有人，像薩克斯和科爾
奈，興奮異常地忙於敎導這些轉軌國家，怎樣從敎科書上照搬
市場經濟。(1)他們推出兩項高度簡化的基本原則 建立市場經
濟？ 「休克療法」。改革國有企業? 大規模私冇化。
「休克療法」
經濟體系是－ 個不可分割的整體。這是以往分散零碎改革
不能成功的根本原因。 八十年代末，科爾奈認為 「南斯拉夫
改革了四十年，匈牙利改革了二十年，中國也改革了幾乎整整
十年了。這三個國家都成為可喜成果和災難性失敗的特殊混合」
(Kor1n9a9i,0第 b2 10頁。）漸進改革造成混亂的訊號和規則 ，
讓原來的計劃和新引入的市場都不能有效運作 (Wo1l9f)9。1
為避免這種「既非計劃又非巿場」的狀態，必須改變「積小勝
為全勝」的戰略，畢其功於 － 役，發動激進的 、綜合配套的
「休克療法」。
(1在 科爾奈著名的《走向自由經濟之路》 一 畫裏，他強調指出 」」面，
I我（寫本書）的部分目的是有敎育意義的」。一 方面，「我自信我的建議
是現實的，在現存的政治 、經濟和社會條件下、是現實.可行.的」(.Ko.rna.i
199,0第 a2 3— 24頁。屯點號為原文所有）。
19802
、＇心
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