Forschungsdatenmanagement an der Technischen Hochschule Brandenburg

258 Pages·2016·3.03 MB·German

by  Marcus Heinrich

Forschungsdatenmanagement an der
Technischen Hochschule Brandenburg -
eine Anforderungsanalyse

Masterarbeit
von Marcus Heinrich
Matrikelnummer: 14357

zur Erlangung des akademischen Grades Master of Arts,
im Studiengang Informationswissenschaften
an der Fachhochschule Potsdam
Fachbereich Informationswissenschaften

Erstgutachter: Prof. Dr. Stephan Büttner
Zweitgutachter: Dr. Birgit Zänker

Brandenburg an der Havel, den 25.08.2016
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis ........................................................................................ 2
Tabellenverzeichnis ............................................................................................ 3
1 Einleitung .................................................................................................... 4
2 Begriffsbestimmung .................................................................................... 7
2.1 Forschungsdaten ................................................................................. 7
2.2 Forschungsdatenmanagement ............................................................ 9
2.2.1 Rahmenbedingungen ..................................................................... 21
2.2.2 Akteure ........................................................................................... 26
3 Untersuchung an der Technischen Hochschule Brandenburg .................. 34
3.1 Ausgangssituation .............................................................................. 34
3.2 Methodik ............................................................................................ 40
3.3 Ergebnisse ......................................................................................... 44
3.3.1 Forschungsdaten ............................................................................ 44
3.3.2 Speicherung und Zugänglichmachung ........................................... 48
3.3.3 Publikation der Forschungsergebnisse ........................................... 61
3.3.4 Vorgaben der Forschungsfördereinrichtungen ............................... 63
3.3.5 Bisher genutzte Services und Tools sowie Beratungsbedarf .......... 66
3.3.6 Kritik und Vorschläge zur Verbesserung ........................................ 69
4 Empfehlungen zur Umsetzung .................................................................. 78
4.1 Richtlinien und Vorgaben ................................................................... 81
4.2 Bewusstsein schaffen ........................................................................ 84
4.3 Ausbau des Forschungsdatenmanagements ..................................... 85
5 Fazit .......................................................................................................... 93
Literaturverzeichnis .......................................................................................... 96
Anhang ........................................................................................................... 103
Anhang A: Interviews .................................................................................. 103
Anhang B: Kategoriensystem ..................................................................... 208
Anhang C: Leistungsangebot der Servicezentren für Forschende .............. 256
Eidesstattliche Erklärung ................................................................................ 257
1
Abbildungsverzeichnis
Abbildungsverzeichnis
Abbildung 1: Lebenszyklus von Forschungsdaten ........................................... 10
Abbildung 2: I2S2 Idealised Scientific Research Activity Lifecycle Model ........ 12
Abbildung 3: DCC Curation Lifecycle Model..................................................... 13
Abbildung 4: Digital Curation Continuum .......................................................... 15
Abbildung 5: Akteure im Forschungsdatenmanagement .................................. 26
Abbildung 6: Kompetenzen im Forschungsdatenmanagement ........................ 29
Abbildung 7: Kompetenzen der Bibliothek, IT und Forschungsabteilung ......... 33
Abbildung 8: Organigramm THB mit Beteiligung am
Forschungsdatenmanagement .................................................... 35
Abbildung 9: Größe der Forschungsdaten ....................................................... 45
Abbildung 10: Speicherorte der Forschungsdaten ........................................... 49
Abbildung 11: Beispiel für Workflow Forschungsdatenmanagement ................ 79
Abbildung 12: Datenmanagementplan Tool DMPonline ................................... 87
Abbildung 13: Kontoabfrage in HISQIS ............................................................ 87

2
Tabellenverzeichnis
Tabellenverzeichnis
Tabelle 1: Roadmap zur Etablierung eines Forschungsdatenmanagements ... 80

3
Einleitung
1 Einleitung
„Der digitale Wandel hat Forschungsdaten und Forschungsmethoden
erfasst, er verändert die Wissenschaft grundlegend. Der Umbruch verläuft
unübersichtlich und hat eine dramatische Geschwindigkeit. Ihn gut zu
steuern, stellt für Politik und Wissenschaft eine große Herausforderung dar.
[...] Ein leistungsfähiges Management von Forschungsdaten ist hierfür
grundlegend wichtig, es ist der Schlüssel für Wissenschaft und für
Innovation.“1

Gray bezeichnet diesen Wandel in der Wissenschaft als 4. Paradigma. Der em-
pirischen, der theoretischen und der computergestützten Wissenschaft folgt
demnach die datenintensive Wissenschaft, in der wir uns gegenwärtig befinden.
Immense Datenmengen werden durch Instrumente oder Simulationen generiert.
Der technische Fortschritt ermöglicht das systematische Bearbeiten sowie Ana-
lysieren dieser Datenflut. Das hat zur Folge, dass Tools zur Unterstützung des
Forschungsprozesses unabdingbar sind.2 Forschungsdaten gelten als Grund-
lage für den wissenschaftlichen Erkenntnisgewinn und daher ist ein planvoller
Umgang mit diesen Daten zum Zweck der Speicherung sowie der Nachnutzung
essenziell. In Folge dessen rückt das Forschungsdatenmanagement verstärkt in
den Fokus. Die Politik und die Wissenschaft haben dieses Entwicklungsthema
erkannt und fördern entsprechende Projekte, um auch im internationalen Ver-
gleich wettbewerbungsfähig zu sein.

Die Technische Hochschule Brandenburg (THB) möchte ihre Forschenden3 im
Umgang mit digitalen Forschungsdaten besser unterstützen und diese langfris-
tig bewahren. Das Ziel dieser Arbeit ist daher die Untersuchung der Strukturen,
in denen Forschung stattfindet, dargestellt am Beispiel der THB, um den Bedarf
im Bereich der Forschungsdaten zu ermitteln. Dahingehend sollen Empfeh-
lungen für den Auf- bzw. Ausbau eines Forschungsdatenmanagements gege-

1 Rat für Informationsinfrastrukturen (RFII): RfII Empfehlungen 2016: Leistung aus Vielfalt, 2016, S. 1, URL:
http://www.rfii.de/de/category/dokumente/ [20.08.2016].
2 Vgl. Hey, Tony; Tansley, Stewart; Tolle, Kristin (Hrsg.): Jim Gray on eScience: a Transformed Scientific Method.
Based on the transcript of a talk given by Jim Gray to the NRC-CSTB in Mountain View, CA, on January 11, 2007. In:
The Fourth Paradigm. Data-Intensive Scientific Discovery, 2. Aufl., Redmond: Microsoft Research, 2009, S. XVII-XIX.
3 Aus Gründen der besseren Lesbarkeit wird auf die gleichzeitige Verwendung männlicher und weiblicher Sprachformen
verzichtet. Sämtliche Personenbezeichnungen gelten gleichwohl für beiderlei Geschlecht.
4
Einleitung
ben werden. Weiterhin soll dargestellt werden, wie die bestehenden orga-
nisatorischen, personellen und technischen Ressourcen der THB optimal ein-
gesetzt werden können oder wie eine Ideallösung aussähe. Neben typischen
Aktivitäten während des Lebenszyklus von Forschungsdaten werden zudem
übergreifende Themen, wie Recht, Metadaten und Identifikatoren betrachtet.
Die Arbeit hat nicht zum Ziel, Aussagen zu ethischen Fragestellungen sowie zu
Finanzierungsmöglichkeiten zu treffen. Auf Grund der inhaltlichen Vielfalt an
Forschungsthemen ist davon auszugehen, dass auch die Forschungsdaten an
der THB heterogen sind. Ein weiteres Ziel ist daher zu überprüfen, ob disziplin-
spezifische oder disziplinübergreifende Ansätze zur Verwaltung dieser
Forschungsdaten zielführender sind.

Die Arbeit gliedert sich im Wesentlichen in drei Abschnitte. Der erste Abschnitt
diskutiert die grundlegenden fachspezifischen Begrifflichkeiten (Kapitel 2). Da
während des Lebenszyklus von Forschungsdaten verschiedene Aktivitäten
notwendig sind, werden in diesem Zusammenhang Modelle mit unterschiedli-
chen Schwerpunkten dargestellt. Außerdem werden förderpolitische Rahmen-
bedingungen sowie die beteiligten Akteure erörtert. Dabei wird auch auf die
neue Rolle von Bibliotheken im Forschungsprozess eingegangen. Der Hauptteil
der Arbeit befasst sich mit der Untersuchung und der Darstellung der Ergeb-
nisse (Kapitel 3). Dazu wird zuerst die Ausgangslage an der THB und
anschließend die verwendete Methodik beschrieben. Die Befragung orientiert
sich dabei an bereits durchgeführten quantitativen Befragungen4, 5, 6 sowie an
den Interviews der Humboldt-Universität zu Berlin7. Die Themenkomplexe der
qualitativen Befragung an der THB sind:

 Arten und Datentypen von Forschungsdaten
 Aufbewahrung von Forschungsdaten

4 Simukovic, Elena; Kindling, Maxi; Schirmbacher, Peter: Umfrage zum Umgang mit digitalen Forschungsdaten an der
Humboldt-Universität zu Berlin. Umfragebericht. Version 1.0, 2013, URL: http://nbn-resolving.de/urn:nbn:de:kobv:11-
100213001 [20.08.2016].
5 Paul-Stüve, Thilo; Rasch, Georg; Lorenz, Sören: Ergebnisse der Umfrage zum Umgang mit digitalen Forschungsdaten
an der Christian-Albrechts-Universität zu Kiel, 2015, URL: http://dx.doi.org/10.5281/zenodo.32582 [20.08.2016].
6 Krähwinkel, Esther: Umfrage zum Forschungsdatenmanagement an der UMR, 2015, URL: http://www.uni-
marburg.de/projekte/forschungsdaten/masterpraesentation.pdf [20.08.2016].
7 Simukovic, Elena; u. a.: Was sind Ihre Forschungsdaten? Interviews mit Wissenschaftlern der Humboldt-Universität zu
Berlin. Bericht, Version 1.0, 2014, URL: http://nbn-resolving.de/urn:nbn:de:kobv:11-100224755 [20.08.2016].
5
Einleitung
 Zugänglichmachung von Forschungsdaten
 Bedeutung von Richtlinien und Vorgaben
 Beratungsbedarf und Wünsche

Hieran schließen sich Empfehlungen zur Umsetzung an der THB an (Kapitel 4).
Es werden konkrete Handlungsempfehlungen sowie eine Roadmap für den
Aufbau eines Forschungsdatenmanagements gegeben. Das abschließende
Fazit fasst die gesammelten Erkenntnisse nochmals zusammen und benennt
offen gebliebene Fragestellungen.
6
Begriffsbestimmung
2 Begriffsbestimmung
2.1 Forschungsdaten
Der Begriff Forschungsdaten kann nicht eindeutig definiert werden. Vielmehr
gibt es eine Vielzahl an unterschiedlichen Definitionsversuchen, anhand derer
eine Annäherung an den Begriff erfolgen soll. Die Vielfalt der Forschungsdaten
in den verschiedenen Wissenschaftsbereichen hat zur Folge, dass es nie eine
trennscharfe Definition des Begriffes geben wird, da prinzipiell alles Gegen-
stand der Wissenschaft werden kann und daher jede Einrichtung, die sich mit
dem Thema Forschungsdaten beschäftigt, eine Begriffsdefinition im eigenen
Kontext innerhalb von Grundsätzen bzw. Policies verfassen muss. Beispielhaft
seien hier die Universität Bielefeld8, die Humboldt-Universität zu Berlin9, die
University of Melbourne10 und die University of Oxford11 genannt.

So definiert die Deutsche Forschungsgemeinschaft (DFG) als Leiteinrichtung
für die Forschung in Deutschland den Begriff Forschungsdaten wie folgt:

„Zu Forschungsdaten zählen u.a. Messdaten, Laborwerte, audiovisuelle
Informationen, Texte, Surveydaten, Objekte aus Sammlungen oder
Proben, die in der wissenschaftlichen Arbeit entstehen, entwickelt oder
ausgewertet werden. Methodische Testverfahren, wie Fragebögen,
Software und Simulationen können ebenfalls zentrale Ergebnisse
wissenschaftlicher Forschung darstellen und sollten daher ebenfalls unter
den Begriff Forschungsdaten gefasst werden.“12

8 Universität Bielefeld: Grundsätze zu Forschungsdaten an der Universität Bielefeld , URL: https://data.uni-
bielefeld.de/de/policy [20.08.2016].
9 Humboldt-Universität zu Berlin: Grundsätze zum Umgang mit Forschungsdaten an der Humboldt-Universität zu Berlin,
URL: https://www.cms.hu-berlin.de/de/ueberblick/projekte/dataman/policy [20.08.2016].
10 University of Melbourne: Management of Research Data and Records Policy (MPF1242), URL:
https://policy.unimelb.edu.au/MPF1242 [20.08.2016].
11 University of Oxford: Policy on the Management of Research Data and Records, URL:
http://researchdata.ox.ac.uk/university-of-oxford-policy-on-the-management-of-research-data-and-records/
[20.08.2016].
12 DFG: Umgang mit Forschungsdaten. DFG-Leitlinien zum Umgang mit Forschungsdaten, URL:
http://www.dfg.de/foerderung/antragstellung_begutachtung_entscheidung/antragstellende/antragstellung/nachnutzung
_forschungsdaten/ [20.08.2016].
7
Begriffsbestimmung
Neuroth hat 2012 eine Bestandsaufnahme zur Langzeitarchivierung von
Forschungsdaten erstellt, die eine Übersicht u. a. zu den Typen von
Forschungsdaten in den einzelnen Fachdisziplinen enthält13:

„Die häufigsten Nennungen umfassen Video, Audio, Simulationsdaten,
Fotos, quantitative/qualitative Daten, Digitalisate/Scans,
Markup/Annotationen, Beobachtungsdaten, Statistiken, Dokumente,
Experimentdaten, Zeitreihen und Fernerkundungsdaten.“14

Beim Vergleich dieser beiden Zitate wird ersichtlich, dass die Antwort auf die
Frage, was Forschungsdaten sind, in den Wissenschaftsdisziplinen stark vari-
iert. Im Wesentlichen lassen sich Forschungsdaten in zwei Gruppen einteilen.
Zum einen werden sie durch ihren Forschungszweck bzw. -methode
(Simulationsdaten, Beobachtungsdaten, Experimentdaten, Zeitreihen, Inter-
views) charakterisiert. Andererseits kann der Medientyp (Video, Audio, Markup,
3-D-Modelle) kennzeichnend sein.15

Neben der Erstellung bzw. Sammlung neuer Forschungsdaten, können auch
bestehende Daten sowie Inhalte, die im Projektkontext entstanden sind, für die
Forschung Relevanz besitzen. Letzteres können Projektdokumentationen, An-
träge, Kommunikationsmitschnitte aus E-Mails oder Briefen und Projektergeb-
nisse sein.16 Kindling und Schirmbacher verweisen darauf, dass das Beschrei-
ben der Forschungsdaten mithilfe von Metadaten unabdingbar ist, um den Ent-
stehungskontext sowie die verwendeten Werkzeuge zu sichern:

„Um das Bereitstellen von Forschungsdaten und ihre Nachnutzung zu
ermöglichen, sind Metadaten und eine Datendokumentation essentiell,
die den Kontext der Forschungsdaten beschreiben sowie die Werkzeuge,
mit denen sie erzeugt, gespeichert, bearbeitet und analysiert wurden.“17

13 Vgl. Neuroth, Heike (Hrsg.) u.a.: Langzeitarchivierung von Forschungsdaten. Eine Bestandsaufnahme, Boizenburg:
Hülsbusch, 2012, URL: http://nbn-resolving.de/urn:nbn:de:0008-2012031401 [20.08.2016].
14 Ebd., S. 299.
15 Vgl. Ebd., S. 299-300.
16 Vgl. McLeod, Julie u.a.: Research Data Management. In: Pickard, Alison Jane: Research Methods in Information, 2.
Aufl., London: Facet Publishing, 2013, S. 72.
17 Kindling, Maxi; Schirmbacher, Peter; Simukovic, Elena: Forschungsdatenmanagement an Hochschulen: das Beispiel
der Humboldt-Universität zu Berlin. In: LIBREAS. Library Ideas (2013) Nr. 23, S.45, URL: http://nbn-
resolving.org/urn:nbn:de:kobv:11-100212700 [20.08.2016].
8
Begriffsbestimmung
2.2 Forschungsdatenmanagement
Die Herausforderungen an das Forschungsdatenmanagement sind vielfältig.
Daten können eigenständig erstellt oder nachgenutzt werden, was aufgrund der
unterschiedlichen Datenhaltung Auswirkungen auf das Datenmanagement hat.
Außerdem können sie in verschiedenen Formen bzw. Lebensphasen vorliegen:
Rohdaten, prozessierte Daten, analysierte Daten, synthetisierte Daten oder
publizierte Daten.18 Aber auch die Datentypen (Text, Audiomaterialien, Bilder,
Gegenstände, Programme) und die Speichermedien (Papier, mobile Feldfor-
schung, analog, digital) erfordern verschiedenen Managementstrategien.
Schlussendlich müssen zusätzlich zu den Forschungsdaten Informationen, die
den Forschungsprozess beschreiben, gespeichert werden. Nur so lassen sich
auch in Zukunft die Daten interpretieren.19

Das Forschungsdatenmanagement hat das Ziel, adäquate Lösungsansätze
bereitzustellen, die sichern, dass Forschungsdaten:20, 21
 eine hohe Qualität haben,
 organisiert sind und somit ein effektives Arbeiten ermöglichen,
 dokumentiert sind,
 über Erhaltungsmaßnahmen verfügen,
 langzeitverfügbar sind,
 zugänglich sind und
 (wieder)verwendbar sind.

Daten, die während des Forschungsprozesses entstehen, können in verschie-
dene Phasen eingeteilt werden, aus denen sich Handlungen und Prozesse für
das Forschungsdatenmanagement ableiten lassen. Nachfolgend werden vier
Modelle beschrieben, die sich hinsichtlich ihres Detaillierungsgrades und der
Fokussierung unterscheiden. So werden verschiedene Sichtweisen auf das
Forschungsdatenmanagement berücksichtigt und für die weitere Arbeit zu
Grunde gelegt.

18 Vgl. McLeod, Julie: Research Data Management (wie Anm. 16), S. 73.
19 Vgl. Ebd.
20 Vgl. Corti, Louise; Van den Eynden, Veerle; Bishop, Libby u.a.: Managing and Sharing Research Data. A Guide to
Good Practice, London: Sage, 2014, S. 2.
21 Vgl. McLeod, Julie: Research Data Management (wie Anm. 16), S. 74.
9