El Marco de Integridad Institucional en España: Situación actual y recomendaciones

357 Pages·2012·1.8 MB·Spanish

El Marco Institucional de
Integridad en España: Situación
Actual y Recomendaciones

El Marco Institucional de
Integridad en España: Situación
Actual y Recomendaciones

El Marco Institucional de Integridad en España:
Situación Actual y Recomendaciones

El Marco Institucional de Integridad en España:
Situación Actual y Recomendaciones

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Prevention of and Fight Again st Crime.
With financial support from the Prevention of and Fight Against Crime Programme.
European Commission - Directorate-General1

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With financial support from the Preventio n of and Fight Against Crime Programme.
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European Commission - Directorate-General1

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2
Valencia , 2012

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2
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Directores de la Colección:
ISMAEL CRESPO MARTÍNEZ
Catedrático de Ciencia Política y
de la Administración en la Universidad de Murcia
PABLO OÑATE RUBALCABA
Catedrático de Ciencia Política y
de la Administración en la Universidad de Valencia
© Manuel Villoria
© TIRANT LO BLANCH
EDITA: TIRANT LO BLANCH
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nuestro Procedimiento de quejas.
Índice
I. INFORMACIÓN INTRODUCTORIA .........................................
. LISTADO DE ACRÓNIMOS .................................................................
II. SOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INTEGRIDAD ................
1. El proyecto ENIS ..................................................................... 19
(Evidence-Based Action Against Corruption: The European Integri-
19
ty Systems Project) ...................................................................
2. Metodología ............................................................................ 20
3. El sistema de puntuación .......................................................... 24
4. Enfoque consultivo y validación de los resultados .................... 25
III. PERFIL DE PAÍS - LOS FUNDAMENTOS DEL SISTEMA NA-
CIONAL DE INTEGRIDAD .........................................................
1. Fundamentos Político-Institucionales ....................................... 27
2. Fundamentos socio-políticos .................................................... 31
3. Fundamentos socio-económicos ............................................... 37
4. Fundamentos socio-culturales .................................................. 43
IV. PERFIL DE LA CORRUPCIÓN....................................................
1. Datos ....................................................................................... 47
2. Tipos y lugares ......................................................................... 55
3. Causas ..................................................................................... 58
V. ACTIVIDADES ANTI-CORRUPCIÓN .........................................
VI. EL SISTEMA DE INTEGRIDAD NACIONAL .............................
1. Poder legislativo ....................................................................... 77
Resumen ....................................................................................... 77
Estructura y Organización ............................................................. 78
1.1. Capacidad ...................................................................... 80
1.1.1. Recursos (normativa) ......................................... 80
1.1.2. Recursos (práctica) ............................................. 81
1.1.3. Independencia (normativa) ................................. 84
1.1.4. Independencia (práctica) ..................................... 86
1.2. Gobernanza .................................................................... 88
1.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 88
1.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 90
1.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 91
1.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 94
8 Índice
1.2.5. Mecanismos de Integridad (normativa) .............. 96
1.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 99
1.3. Papel .............................................................................. 100
1.3.1. Control de Ejecutivo ........................................... 100
1.3.2. Reformas legales ................................................. 104
2. Poder ejecutivo ......................................................................... 106
Resumen ....................................................................................... 106
Estructura y Organización ............................................................. 108
2.1. Capacidad ...................................................................... 109
2.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 109
2.1.2. Independencia (normativa) ................................. 111
2.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 112
2.2. Gobernanza .................................................................... 113
2.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 113
2.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 115
2.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 117
2.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 119
2.2.5. Integridad (normativa) ....................................... 121
2.2.6. Integridad (práctica) ........................................... 125
2.3. Papel .............................................................................. 127
2.3.1. Gestión del Sector Público (normativa y prácti-
ca) ...................................................................... 127
2.3.2. Sistema Legal ...................................................... 128
3. Poder judicial ........................................................................... 129
Resumen ....................................................................................... 129
Estructura y Organización ............................................................. 129
3.1. Capacidad ...................................................................... 131
3.1.1. Recursos (normativa) ......................................... 131
3.1.2. Recursos (práctica) ............................................. 133
3.1.3. Independencia (normativa) ................................. 135
3.1.4. Independencia (práctica) ..................................... 138
3.2. Gobernanza .................................................................... 140
3.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 140
3.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 141
3.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 142
3.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 142
3.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 143
3.2.6. Mecanismos de Integridad (práctica) .................. 144
3.3. Papel .............................................................................. 144
3.3.1. Control de Ejecutivo ........................................... 144
3.3.2. Prosecución de Corrupción ................................ 145
4. Sector público .......................................................................... 146
Resumen ....................................................................................... 146
Estructura y Organización ............................................................. 147
Índice 9
4.1. Capacidad ...................................................................... 152
4.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 152
4.1.2. Independencia (normativa) (entendida como im-
parcialidad, pues el sector público no puede ser
155
independiente del ejecutivo) ................................
4.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 157
4.2. Gobernanza .................................................................... 159
4.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 159
4.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 161
4.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ..................... 162
4.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 166
4.2.5. Mecanismos de Integridad (normativa) ............. 168
4.2.6. Mecanismos de Integridad (práctica) ................. 170
4.3. Papel .............................................................................. 171
4.3.1. Educación Pública .............................................. 171
4.3.2. Cooperación con otros actores en la prevención/
172
lucha contra la corrupción ..................................
4.3.3. Reducción de riesgos salvaguardando la integri-
dad en los contratos del estado .......................... 173
5. Agencias de aplicación de la ley ............................................... 182
Resumen ....................................................................................... 182
Estructura y Organización ............................................................. 182
5.1. Capacidad ...................................................................... 184
5.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 184
5.1.2. Independencia (normativa) ................................. 188
5.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 190
5.2. Gobernanza .................................................................... 192
5.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 192
5.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 193
5.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 195
5.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 196
5.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 198
5.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 199
5.3. Papel .............................................................................. 200
5.3.1. Persecución judicial de la corrupción .................. 200
6. Organismo de gestión electoral ................................................ 203
Resumen ....................................................................................... 203
6.1. Capacidad ...................................................................... 204
6.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 204
6.1.2. Independencia (normativa) ................................. 206
6.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 208
6.2. Gobernanza .................................................................... 209
6.2.1. Transparencia (normas) ...................................... 209
6.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 210
10 Índice
6.2.3. Rendición de cuentas (normas) ........................... 211
6.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 213
6.2.5. Mecanismos de integridad (normas) ................... 213
6.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 214
6.3. Papel .............................................................................. 215
6.3.1. Regulación de la campaña .................................. 215
6.3.2. Administración electoral ..................................... 216
7. Defensor del pueblo ................................................................. 220
Resumen ....................................................................................... 220
Estructura y Organización ............................................................. 220
7.1. Capacidad ...................................................................... 222
7.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 222
7.1.2. Independencia (legislación) ................................. 225
7.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 227
7.2. Gobernanza .................................................................... 229
7.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 229
7.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 230
7.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 232
7.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 233
7.2.5. Mecanismos de Integridad (normativa) .............. 235
7.2.6. Mecanismos de Integridad (práctica) .................. 237
7.3. Papel .............................................................................. 238
7.3.1. Investigación ...................................................... 238
7.3.2. Promover buenas prácticas ................................. 241
8. Tribunal de cuentas .................................................................. 243
Resumen ....................................................................................... 243
Estructura y Organización ............................................................. 243
8.1. Capacidad ...................................................................... 245
8.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 245
8.1.2. Independencia (normativa) ................................. 247
8.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 251
8.2. Gobernanza .................................................................... 253
8.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 253
8.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 255
8.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 255
8.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 256
8.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 257
8.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 258
8.3. Papel .............................................................................. 258
8.3.1. Eficacia de las auditorías financieras ................... 258
8.3.2. Detección y sanción de conductas incorrectas ..... 260
8.3.3. Mejora de La gestión financiera .......................... 262
9. Partidos políticos ..................................................................... 266
Resumen ....................................................................................... 266
Índice 11
Estructura y Organización ....................................................................... 267
9.1. Capacidad ...................................................................... 267
9.1.1. Recursos (práctica) ............................................. 267
9.1.2. Independencia (normativa) ................................. 269
9.1.3. Independencia (práctica) ..................................... 270
9.2. Gobernanza .................................................................... 270
9.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 270
9.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 271
9.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 271
9.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 272
9.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 273
9.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 273
9.3. Papel .............................................................................. 275
9.3.1. Agrupación y representación de intereses (prác-
tica) .................................................................... 275
9.3.2. Compromiso anticorrupción (práctica) ............... 276
10. Medios de comunicación .......................................................... 277
Resumen ....................................................................................... 277
10.1. Capacidad ...................................................................... 279
10.1.1. Recursos (normativa) ......................................... 279
10.1.2. Recursos (práctica) ............................................. 282
10.1.3. Independencia (normativa) ................................. 284
10.1.4. Independencia (práctica) ..................................... 287
10.2. Gobernanza .................................................................... 289
10.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 289
10.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 290
10.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 291
10.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 293
10.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 294
10.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 295
10.3. Papel .................................................................. 296
10.3.1. Investigar y exponer casos de corrupción (prác-
tica) .................................................................... 296
10.3.2. Información al público sobre la corrupción y su
impacto ................................................................. 297
10.3.3. Información al público sobre temas relacionados
con la gobernanza .............................................. 297
11. Sociedad Civil .......................................................................... 299
Resumen ....................................................................................... 299
11.1. Capacidad ...................................................................... 300
11.1.1. Recursos (normativa) ......................................... 300
11.1.2. Recursos (práctica) ............................................. 303
11.1.3. Independencia (normativa) ................................. 305
11.1.4. Independencia (práctica) ..................................... 306
12 Índice
11.2. Gobernanza .................................................................... 307
11.2.1. Transparencia (práctica) ..................................... 307
11.2.2. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 309
11.2.3. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 310
11.3. Papel .............................................................................. 311
11.3.1. Control sobre el gobierno ................................... 311
11.3.2. Reforma de políticas públicas ............................. 313
12. Empresas .................................................................................. 313
Resumen ....................................................................................... 313
12.1. Capacidad ...................................................................... 316
12.1.1. Recursos (normativa) ......................................... 316
12.1.2. Recursos (práctica) ............................................. 317
12.1.3. Independencia (normativa) ................................. 318
12.1.4. Independencia (práctica) ..................................... 319
12.2. Gobernanza .................................................................... 320
12.2.1. Transparencia (normativa) ................................. 320
12.2.2. Transparencia (práctica) ..................................... 322
12.2.3. Rendición de cuentas (normativa) ...................... 324
12.2.4. Rendición de cuentas (práctica) .......................... 325
12.2.5. Mecanismos de integridad (normativa) ............... 326
12.2.6. Mecanismos de integridad (práctica) .................. 328
12.3. Papel .............................................................................. 332
12.3.1. Participación en políticas anticorrupción ........... 332
12.3.2. Apoyo / participación con la sociedad civil ......... 333
VII. RESUMEN EJECUTIVO............................................................... 335
BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................... 353