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EL CONTROL CONSTITUCIONAL
EN LA ETAPA DE CALIFICACIÓN
DEL PROCESO PENAL
Prólogo de
DIÑO CARLOS CARO CORIA
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Director:
DIÑO CARLOS CARO CORIA
N.° I
EL CONTROL CONSTITUCIONAL EN LA ETAPA
DE CALIFICACIÓN DEL PROCESO PENAL
LAMES REATLGUI SANCHEZ
(Vlimera edición, sgosto de 2008)
Queda prohibida la reproducción total o parcial
de esta obra fin consentimiento expreso de su autor.
m Copyright JAMES RFÁTEGUI SÁNCHEZ
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Impresión y encuademación:
Gránde7 Gráficos S.A.C.
Mz. E Lt. 15 Urb. Santa Rosa de Lima - Lima 39 - Perú
Diseño de carátula:
Elizabeth Ana Cribillero Cancho
Diagramación:
losé Luis Huarcaya Camargo
HECHO EI DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAI DEI PWÚ N° 2008-09382
ISBN:-978-9972-224-79-9
Número de registro del proyecto editorial: 31501220800369
Tira/e: 1000 ejemplares
Impreso en el Perú Primeó m Perú
102
índice fe
Prólogo de Diño Carlos Caro Coria I
Introducción 9
Capítulo Primero
EL DERECHO A OBTENER UNA RESOLUCIÓN CON UNA
IMPUTACIÓN PENAL CONCRETA
Estudio sobre el principio de imputación necesaria
en el auto de inicio del proceso penal
I. El principio de imputación necesaria y su vinculación al auto
de inicio del proceso penal
1. Cuestiones preliminares 15
2. El principio de imputación necesaria en el Código de
Procedimientos Penales 20
3. El principio de imputación necesaria en la jurisprudencia del
I ribunal Constitucional 21
4. El principio de imputación necesaria en la jurisprudencia
constitucional del Poder Judicial 2/
5. El principio de imputación necesaria en el procedimiento
cong resal 31
II. El principio de imputación necesaria responde a una trilogía
de garantías constitucionales: motivación de resoluciones,
legalidad de la conducta y defensa del imputado
1. Cuestiones preliminares H
2. El principio de la imputación necesaria como parte del debido
proceso. El concepto de debido proceso en sentido amplio 34
3. El derecho a una imputación concreta responde una trilogía
de garantías constitucionales: legalidad de la conducta,
motivación de resoluciones y defensa del imputado 39
6 JAMtSHI'ATK.iH SÁNCHEZ
3.1. Ll principio de legalidad penal como manifestación del derecho a obtener
una resolución con imputación concreta 39
3.1.1. ¿En realidad los tipos penales alternativos dificultan en la
determinación de la imputación penal? 4"
3.2. Ll concepto de motivación en el auto de inicio del proceso penal como
manifestación del principio de imputación necesaria 49
3.2.1. Cuestiones introductorias 49
3.2.2. La defectuosa motivación 58
3.2.2.1. Motivación aparente 58
3.2.2.2. Motivación insuficiente 59
3.2.2.3. Motivación defectuosa en sentido estricto 59
3.2.3. Excurso: la motivación en los actos administrativos 59
3.3. El derecho a la defensa como manifestación del derecho a obtener una
resolución con una imputación necesaria 61
III. La individualización jurídica y fáctica como manifestaciones del principio de
imputación necesaria
1. La individualización jurídica: la exigencia del título de imputación desde
el auto de inicio del proceso penal 69
2. La individualización fáctica en el auto de inicio del proceso penal: el principio
de la inmutabilidad del hecho 71
IV. La imputación necesaria debe sustentarse sólo en actos de investigación
V. La precisión en la modalidad típica en el auto apertorio de instrucción
responde a una exigencia de tutelar no sólo el derecho a una imputación
concreta (imputado), sino también el derecho a la verdad (víctima)
VI. Algunas reflexiones finales
Capítulo Segundo
EL CONTROL CONSTITUCIONAL EN LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
Y EN LA FORMALIZACIÓN DE DENUNCIA PENAL REALIZADO
POR EL MINISTERIO PÚBLICO
I. ¿A quién le corresponde aplicar y vigüar el principio de imputación necesaria?
el principio de imputación necesaria y su relación "primaria" con la función
del ministerio público
1. El principio de imputación necesaria en la actuación del Ministerio Público
y su recepción en los fallos del Poder Judicial 98
INUR.l-
11. El derecho a la libertad personal corre riesgo con la emisión de la fonnalización
de denuncia y sola apertura del auto de inicio del proceso penal
1. cCas actuaciones del Ministerio Público en la etapa de la investigación
preliminar ponen en nesgo la libertad personal: Sobre la función requirente
v postulatoria del Ministerio Publico ]()¿
2. El derecho a la libertad personal corre nesgo con la emisión de la fonnalización
de denuncia v sola apertura del proceso penal 109
3. La sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 28 de febrero de 2006 en
el caso "Fernando Caiituarias" establece un control constitucional en las
investigaciones preliminares que son abiertamente arbitrarias 1 13
Capítulo Tercero
EL QUANTUM ESENCIAL DE LA MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES
COMO CRITERIO CONFRONTACIONAL AL PRINCIPIO
DE IMPUTACIÓN NECESARIA
I. Sobre los requisitos de la motivación de las resoluciones
1. La razonabilidad de la decisión judicial ] 18
2. La congruencia de la decisión judicial 1 22
3. El tercer elemento incorporado en el concepto de motivación: el quantum
de la decisión judicial 124
3.1. El quantum esencial de la motivación de las resoluciones en los fallos del
Tribunal Constitucional 124
3.2. El quantum esencial de la motivación de las resoluciones en los fallos del
Poder Judicial 127
II. El quantum esencial de la motivación y su aplicación en el auto de inicio del
proceso penal
III. Algunas reflexiones conclusivas
Capítulo Cuarto
El. CONTROL CONSTITUCIONAL VÍA /JABEAS CORPUS DEL PRINCIPIO
DE IMPUTACIÓN NECESARIA
I. Sobre el proceso de habeas corpus en el Perú: el auto de inicio del proceso
penal —y la fonnalización de denuncia penal— y su anulación
vía habeas corpus
1. El Tribunal Constitucional v las clases de habeas corpus 137
2. De la acción de amparo a la acción de babeas corpus 143
S 1AMES RF.ÁTEGUI SÁNCHEZ
II. Los requisitos para la procedencia del habeas corpus contra resoluciones
judiciales
1. Que exista resolución judicial firme 148
2. Vulneración manifiesta del derecho constitucional invocado 151
v Libertad individual v la tutela procesal efectiva 151
ITI. Un juez constitucional no puede "re'examinar la responabilidad penal en un
proceso constitucional de habeas corpus
IV. La excepcionalidad del juez constitucional para ingresar a las funciones propias
de un juez penal ordinario: vulneración al contenido esencial de los derechos
constitucionales
1. Aspecto formal-conceptual del derecho amparado 160
2. Aspecto sustancial del derecho amparado 161
V. ¿El posible la remisión a otro juez penal cuando se ha declarado fundado un
habeas corpus que lia tenido como fundamento la vulneración al principio
de imputación necesaria?
VI. Ex curso: el auto de no ha lugar a abrir instrucción penal como mecanismo
jurídico-procesal para amparar el principio de imputación necesaria
Bibliografía 169
Prólogo
*•
1. El colega y amigo James Reátegui Sánchez me ha pedido,
seguramente de modo inmerecido, que presente este quinto
libro de su autoría que, como el propio título refleja, se enfrenta al
estudio de los mecanismos de Control Constitucional en la denomi
nada etapa de calificación del proceso penal. Este trabajo, además
del hecho empresarial de ser la primera publicación cofinanciada
entre nuestra firma Caro & Asociados v Palestra Editores, como
parte de una alianza estratégica para la difusión del Derecho Penal
en nuestro país, es una obra de singular trascendencia por dos
motivos. El primero vinculado a la relevancia teórica v práctica
de los temas estudiados, v en segundo término porque evidencia
el esfuerzo plausible de superar los comunes tratamientos aislados
de las instituciones del Derecho Penal, Procesal Penal y Procesal
Constitucional, sectores del ordenamiento que demandan un tra
tamiento conjunto v sistemático para enfrentar adecuadamente un
tema tan problemático como el que aborda el autor.
2. Sobre lo primero, los manuales de Derecho Procesal Penal
de nuestro medio v los estudios en materia constitucional abordan
sólo de modo general, cuando no referencial, los diversos problemas
de imputación que, desde la perspectiva de ambas disciplinas y la
propiamente penal, se presentan entre el fin de la llamada etapa
prejudicial, fiscal o preliminar, esto con la formalización de la de
nuncia fiscal, v la emisión, en caso la imputación se mantenga a nivel
judicial, del auto de inicio de la instrucción. Ambos estadios proce
sales, como indica el autor, están directamente relacionados con la
vigencia de principios constitucionales de raigambre penal como el
