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增 补 件
决 议 草 案
年
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第 卷
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备 选 预 算 方 案
36 C/5
增补件
决 议 草 案
2012-2013 年
第 1 卷
备选预算方案
联合国教育、科学及文化组织出版，2011 年
巴黎，丰特努瓦广场7号, 75352 Paris 07 SP
教科文组织车间排版和印刷
© 教科文组织，2011 年
印于法国
– –
36 C/5 增补件 第 1 卷 《决议草案》
目 录
注
：36 C/5 草案增补件共分两卷（第1卷：《决议草案》；第2 卷：《计划与预算草案》）以及一份
单独的包含《技术性说明和附件》的文件。
段落 页码
总干事序言 i
2012--2013年拨款决议草案 1
决议草案：
总政策和领导机构
理事机构、领导机构和参与联合国系统联合机构活动 00100 7
计划
重大计划 I — 教育 01000 9
重大计划 II — 自然科学 02000 23
重大计划 III — 社会科学及人文科学 03000 31
重大计划 IV — 文化 04000 35
重大计划 V — 传播和信息 05000 39
教科文组织统计研究所（UIS） 06000 42
跨部门平台 07000 45
总部外办事处实施非集中化计划 08000 47
与计划有关的业务
协调和监督援助非洲的行动 09100 49
协调和监督促进性别平等的行动 09200 51
战略规划、计划监督及预算编制 09300 53
整个组织的知识管理 09400 55
对外关系与公众宣传 09500 56
参与计划和奖学金
参与计划 10100 61
奖学金计划 10200 67
机构内部服务
人力资源管理 11000 68
财务管理 12000 69
支助服务管理 13000 71
总干事序言
我荣幸地向会员国提交《2012-2013年计划与预算草案》的备选方案（36 C/5 增补件），预算
总额为6.53亿美元，是35 C/5基础上的名义零增长方案（ZNG）。
执行局第一八六届会议要求我向其第一八七届会议提交一份备选方案，以便能够与我向执行局
第一八六届会议提交的，考虑到执行局第一八六届会议的相关讨论意见，以实际零增长（ZRG）
为基础编制的《计划与预算草案》版本加以比较。
你们可以在36 C/5草案三卷本的增补件（酒红色封面）中了解到这一备选方案的具体细节：
(cid:2) 第1卷的增补件载有提交大会第三十六届会议通过的所有决议草案，同时提供了根据名义零增
长预算总额对各项决议草案中的预算数字所作的修正，并根据需要对相关的内容作出了调整，
比如工作重点（MLA）的标题以及预期成果的表述。
(cid:2) 第2卷的增补件针对计划与预算的各篇章，概要介绍了工作重点的预算细分情况和拨款情况，
既有总体性的，也有针对各部分的。该增补件还介绍了在名义零增长方案框架内，建议对相
关战略、目标、工作重点、预期成果、绩效指标以及基准所作的计划调整情况。
(cid:2) 《技术性说明和附件》强调了所使用的预算编制技术符合大会第35 C/105号决议的要求，该增
补件中名义零增长方案的大量数据表格提供了的具体的预算细节。
与36 C/5草案的实际零增长方案一样，这份名义零增长方案文件也完全符合《2008-2013年中期
战略批准本》（34 C/4）确定的范围更广的战略性和总体优先事项和目标。在编制36 C/5草案增
补件的名义零增长方案时，我严格遵照执行局在第186 EX/15号决定（36 C/6号文件）中提出的指
示，据此对各重大计划的计划内容作出调整。
在实际零增长的36 C/5草案的序言中我已经介绍了计划的总体情况，重点是面临的挑战与机遇，
在此我就不再重复了。这两篇序言是相辅相成的。实际零增长方案的序言概要介绍了本组织在
总部以及世界各地区已经开展或目前正在开展的战略性活动和举措的范围。毫无疑问，世界比
以往任何时候都更需要教科文组织来确保实现全民教育，推动科技创新活动，建设包容的知识
社会，保持和鼓励文化多样性，促进文化与发展的联系，依靠自然科学和社会科学促进可持续
发展，支持全民信息自由和表达自由，最优先关注非洲和性别平等。我们必须与众多的合作伙
伴一起，在他们的帮助下 努力实现这些崇高的目标，确保教科文组织在全球、地区和国家层面
发挥实质性的作用。
在这份备选预算中，我努力确保非洲和性别平等依然是本组织的总体优先事项。我很高兴地告
诉大家，我已经使非洲部门的预算拨款实现了实际零增长水平之上的增长。在执行局四月份的
会议上我简要介绍了该部门的结构调整问题，在这一背景下，我已经增加了该部门的人员编
制。
i
在编制6.53亿美元备选预算方案的整个过程中，我始终以执行局上一届会议作出的决定的精神和
内容为指导。与36 C/5草案的实际零增长方案一样，在编制名义零增长预算方案时我也采用了多
样化和模块化的方式。
我努力在预算总额减少的名义零增长方案中继续保持计划部门的预算拨款水平，同时更多地削
减与计划有关的和机构内部服务部门的拨款，在某些情况下，甚至加倍削减拨款。因此，我首
要关注的是计划。然而，名义零增长方案需要削减大量的经费，因此不可避免地会影响到计划
活动，包括国家层面计划活动的规模、深度和强度。
在确定各计划部门和其他单位的预算水平时，我决定首先取消核算变动额（36 C/5草案为了达到
实际零增长的水平，对35 C/5的预算水平进行了核算，以便抵消法定增长、通胀以及其他的费用
增长）。但是在名义零增长方案中，各重大计划依然保留了36 C/5草案的实际零增长方案为它们
安排的属于实际增长的那部分预算拨款额。
为了编制名义零增长方案，我们必须使计划活动的重点更加突出。因此，你们可以看到，几乎
所有计划部门都作了某些计划变动，如调整工作重点的标题，重新表述预期成果、绩效指标和
基准，有些则删减了内容。基准水平的降低尤其反映了名义零增长方案带来的后果。在各重大
计划的篇首部分都简要说明了备选方案所作的计划变动和人员编制变动情况。在很多情况下，
由于名义零增长方案而需要作出调整，只能削减某些专项用于活动的经费，但与此同时，通过
取消某些职位，这些活动费又被保留了下来。
总体而言，需要指出的是重大计划I、II、III和IV的预期成果数量减少了，以便根据执行局的呼
吁，进一步突出计划的重点和预期成果之间的联系。新的名义零增长方案也体现了组织结构的
改革，就此问题我在四月份的会议上征求过执行局的意见。
在过去的几个月里，提高青年的能力，使他们能够成为变革的促进者，建设和平、公正、民
主、平等和可持续社会的积极参与者已成为国际议程中新的优先事项。为此，我在这份备选方
案中安排了由所有计划部门参与的教科文组织与青年一起和为青年开展的活动。同样，第三十
六届大会的青年论坛将提供一个很好的机遇，让我们思考这些很有前景的新动向对教科文组织
具有怎样的意义，并规划建设性的和有成效的行动。
一些代表团在执行局第一八六届会议上对计划费与人事费的比率问题表示关注，为此，我在新
的预算方案中列入了各重大计划的人员细分情况表：与计划有关的人员和行政人员。这样就能
清楚地了解到教科文组织致力于计划活动的真实情况，以及计划活动所占资源的比例、为计划
活动和与计划有关的工作人员拨款的真实情况。正如这些表格所显示的，绝大部分工作人员都
将参与计划活动，这体现了专门机构的特长：政策咨询和相关的能力建设以及制定计划的基准
和在国家层面开展推动联合国改革和“统一行动”的倡议。
此外，在第2卷的增补件里我介绍了所有六个跨部门平台，并根据执行局上届会议的要求，清楚
和详细地说明了它们各自的目标、预期成果和绩效指标。最主要的是还包括了一份吸收了各方
意见的“和平与非暴力文化跨部门行动计划”，包括若干数量上切合实际但针对性强的行动，
通过和平与非暴力文化跨部门平台加以实施。培养在各计划部门和学科之间牵线搭桥的能力，
以应对各种复杂的挑战，将依然是教科文组织活动的一个重要特点，当然也是教科文组织在多
边环境中的比较优势之一。
36 C/5 增补件 — 总干事序言 ii
然而，由于名义零增长方案的局限性，也是为了保留更多的计划资金，我决定提出把实际零增
长方案中将各重大计划10%的计划资金集中在一起作为六个跨部门平台在总部和总部外开展活
动的经费，在新方案中改为8%的计划资金。因此，名义零增长方案需要为跨部门平台筹措更
多的预算外资金。增补件还更加详细地介绍了跨部门平台开展活动拟采用的方式，尤其是注重
活动的质量，从而提高在经费拨款方面的竞争力（经费由我的高级管理团队的计划管理委员会
（PMC）集体作出决定）。在整个双年度期间，计划管理委员会还负责监督跨部门平台实施计划
的情况和实现预期成果的情况。
我特别满意的是，在预算编制过程中我留出了900多万美元作为改革总部外网络的经费，这项改
革的第一阶段只局限于非洲。留出的这笔资金将在很长一段时间里保证这项重要活动的财务活
力，也有利于本组织的总体优先事项 -- 非洲。我的想法是在名义零增长方案中匀支实现非洲地
区总部外网络改革所需的任何额外经费需求，为此我将向执行局第一八七届会议提交一份单独
的文件，列出详细的估算数字。
在尽最大努力保留计划部门经费的同时，我也努力在名义零增长方案中缓解对参与计划的
影响，该部分经费的削减比率只相当于实际零增长方案改变为名义零增长方案的总体经费削
减比率。此外，在第1卷增补件的决议草案中我纳入了执行局经协商一致决定作出的变动
（36 C/6）。然而，也许我们已经到了需要更加彻底考虑和审查参与计划及其机制问题的时候
了，这将是本组织总体改革工作的组成内容。这方面的工作包括审查活动的重点、是否符合本
组织的战略性计划目标、遴选标准、评估工作、活动方式、批准程序和付款程序等。也许我们
应该进而讨论有关受益对象的问题，比如，将目标集中在更多地支持非洲国家、最不发达国
家、小岛屿发展中国家和9个人口众多国家。
在整个编制过程中，我的一项重要任务是努力以最有效和合理的方式安排资金，除了36 C/5草案
的实际零增长方案已经包括的措施以外，还要进一步切实节省行政开支。我在36 C/5草案实际零
增长方案的序言中指出，我通过结构调整和职能整合来提高效率，从而设法将行政预算保持在
更低的水平。这一点同样适用于名义零增长方案，但是我们也必须注意不能使这类经费的削减
发展到损害核心行政服务部门履行其职能的地步。然而，我坚定地致力于合理寻求提高所有支
助职能的效率。
考虑到执行局第一八六届会议的讨论情况，我决定应用5%的人事费折扣率，高于先前实际零增
长方案中的3%。我还成功地将与2012-2013年改革医疗保险基金纳款制度有关的费用纳入到预算
总额之中。此外，本计划和预算建议还引入了我向执行局上届会议建议的、新的组织名称，即
用支助服务管理部门（SSM）这个新名称取代行政管理部门（ADM），因为这个新名称更贴近其
职责范围。
请允许我在此强调指出，教科文组织在整个联合国系统中是率先实施国际公共部门会计标准
（IPSAS）的机构之一，而其他大多数机构则希望通过会员国增加资金投入，在2011到2013年间
实施，联合国则是到2014年实施。《国际公共部门会计标准》的实施把教科文组织财务报告工
作带入了二十一世纪。
iii 36 C/5 增补件 — 总干事序言
教科文组织在上个双年度中还始终如一地致力于逐步发展注重结果的管理（RBM）办法。36 C/5
草案的实际零增长方案和名义零增长方案对所有计划和支助部门以及机构内部服务部门都充分
应用这一办法。依照教科文组织“注重结果的管理指导原则”，该方法包含数量有限的具体、
可衡量（在尽可能的情况下）、可实现（两年内）、有针对性和有时限的预期成果，而作为补
充，每项工作重点下设绩效指标和基准/目标。应该指出，36 C/5草案各个工作重点的预期成果
反映了正常计划和预算外计划资金的整体影响。由于教科文组织从重效率转变为重实效，我们
必须改变重投入的方法，代之以重效果的计划。这需要进一步制定方法，同时自37 C/5起努力引
入注重结果的预算编制方法。
这将是现行《中期战略》（34 C/4）的最后一份C/5文件，因此36 C/5必须实现所有的中期目标并
为下一个中期战略发出强烈的变革讯息。我个人向你们保证，我将竭尽全力带领本组织出色、
认真和高质量地实现我们的各项宏伟目标，使本组织更加符合时代需要，具有更大影响力，在
国际舞台上发挥更大的作用。我期望得到会员国的支 持，帮助确定正确的战略方向，营造有利
于秘书处工作的环境，并为实现我们共同的目标提供充足的资金。
请允许我重申我在36 C/5草案实际零增长方案序言中说过的话：我们已经有了一个新的开局。无
论是在本组织之内还是在整个世界，我们都正处在一个变革的时代。当然，我们已经注意到，
国际劳工组织和联合国工业发展组织等一些联合国机构的理事机构最近投票通过了实际零增长
预算。但是，我深知许多国家面临困境。如果会员国最终选择名义零增长方案，由此带来的变
化可能使我们别无选择，唯有适应和创新。我认为，36 C/5草案的这一备选方案--削减了预算，
带来了上文所述的局限--尽管不可避免地要减少经费，本组织仍将能够履行其范围广泛的职责。
我向会员国保证，本组织将继续寻求在各个层面产生最大限度的影响， 并集中力量开展最具现
实意义的活动。
教科文组织越来越多地活跃在多边行动的最前沿。36 C/5草案的名义零增长方案一定能使我们继
续在你们授权我们更加坚定地发挥本组织技术和能力作用的领域里承担起牵头职责，取得更加
具体的成果，从而发挥更大的影响。我们尤其将继续协助会员国努力实现国际商定的发展目标
（IADG），包括千年发展目标（MDG），同时也为我们在2015年之后的行动，也就是实现上述
目标期限之后的行动做好准备。在这方面，六项全民教育目标将是我们的头等大事。
经社理事会2011年对教科文组织的年度部长级审查对于教科文组织及其在教育领域的领导作用
给予了肯定，这确实令人十分欣慰，也证明了在往往被标为本组织重中之重的这一领域的影响
和潜力。对于海洋和淡水领域，会员国也表示了肯定，要求教科文组织为定于2012年6月举行的
联合国可持续发展大会（里约会议二十周年大会）的筹备做出贡献。我还想补充说，教科文组
织在今年早些时候于伊斯坦布尔举行的第四次联合国最不发达国家问题会议上非常积极主动。
这次会议的成果吸取了教科文组织的许多倡议和建议，也责成我们在未来几年中采取务实和切
实的后续行动。
教科文组织一贯拥有一项富于人文主义的议程。本组织认为“发展”不仅是物质利益，也是各
个社会的智力、社会和文化结构的综合发展。今天，我们面临着金融和经济危机以及气候变化
等全球性的挑战，这也使我们更加清楚地看到，只有这种综合的方法才能真正带来可持续的 发
展--因此我呼吁一种“新人文主义”，一种真正以人为本的发展模式。此外，我坚决保证，在二
十一世纪，我们要沿着新的和平与和解道路走下去。
36 C/5 增补件 — 总干事序言 iv
教科文组织必须有合理水平的、有保证、可预测的资金，从而继续履行其各种重要职能，这包
括在联合国系统内外几项独特的牵头职责。如果会员国选择36 C/5草案的这一备选方案，我希望
我们将能够确保就下一双年度的预算总额达成协商一致。过去几年里，协商一致始终是教科文
组织行动的一个特点，是其力量和信誉的源泉。我衷心希望会员国再次能够坚持国际合作与互
动的这一独有特点。
伊琳娜 (cid:121) 博科娃
2011年7月于巴黎
v 36 C/5 增补件 — 总干事序言
(1) 第I-V篇的拨款均按0.869欧元等于1美元的不变汇率计算。
(2) 给重大计划I的拨款包括给下列教育机构的财务拨款：
教科文组织国际教育局(IBE) 5 000 000
教科文组织国际教育规划研究所 (IIEP) 5 300 000
教科文组织终身学习研究所 (UIL) 2 000 000
教科文组织教育信息技术研究所 (IITE) 1 000 000
教科文组织非洲国际能力培养研究所 (IICBA) 2 500 000
教科文组织拉丁美洲及加勒比地区国际高等教育研究所 (IESALC) 2 200 000
圣雄甘地和平与可持续发展教育研究所 (MGIEP)* 500 000
教科文组织教育机构，共计 18 500 000
* 由于预计圣雄甘地和平与可持续发展教育研究所将正式成立，根据大会第35 C/ 16号决议的精神，重大计划I的活动费预算总额中
包含对该研究所的500 000美元拨款。
(3) 给重大计划II的拨款包括给教科文组织下列科学机构的财务拨款：
教科文组织-国际基础结构、水利和环境工程学院水教育研究所 (UNESCO- –
IHE)
国际理论物理中心 (ICTP) 1 015 000
教科文组织科学机构，共计 1 015 000
(4) 给重大计划II的拨款包括给教科文组织政府间海洋学委员会 (IOC) 的预算拨
款: 10 405 400
(5) 给重大计划IV的拨款包括给教科文组织世界遗产中心 (WHC) 的预算拨款: 12 837 400
(6) 跨部门平台的名称如下:
– 促进和平与非暴力文化
– 教科文组织推动减缓和适应气候变化
– 教科文组织推动防治艾滋病毒和艾滋病
– 教科文组织支持冲突后国家和灾后国家
– 教 科文组织参与实施《关于进一步实施小岛屿发展中国家可持续发展行动
纲领的毛里求斯战略》
– 教科文组织非洲优先及其实施
Description:执行局第一八六届会议要求我向其第一八七届会议提交一份备选方案，以便能够与我向执行局. 第一八六届会议提交的，考虑到执行局第一八六届会议的
