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Kai Oppermann
Prinzipale und Agenten in Zwei-Ebenen-Spielen
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Kai Oppermann
Prinzipale
und Agenten in
Zwei-Ebenen-Spielen
Die innerstaatlichen
Restriktionen der Europapolitik
Großbritanniens unter Tony Blair
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Bibliografische Information Der Deutschen Nationalbibliothek
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1.Auflage 2008
Alle Rechte vorbehalten
© VSVerlag für Sozialwissenschaften | GWVFachverlage GmbH,Wiesbaden 2008
Lektorat:Monika Mülhausen /Marianne Schultheis
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Umschlaggestaltung:KünkelLopka Medienentwicklung,Heidelberg
Satz:Anke Vogel,Ober-Olm
Druck und buchbinderische Verarbeitung:Krips b.v.,Meppel
Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier
Printed in the Netherlands
ISBN 978-3-531-15733-7
Inhaltsverzeichnis
Verzeichnis der Abbildungen.......................................................................9
Vorwort........................................................................................................10
1. Einleitung und Fragestellung.............................................................11
I. Theorie: Die Analyse innerstaatlicher win-sets im
Zwei-Ebenen-Ansatz
2. Der Zwei-Ebenen-Ansatz...................................................................18
2.1 Theoretische Einordnung....................................................................................18
2.2 Das Analysekonzept............................................................................................22
2.2.1 Nationale Regierungen als zentrale strategische Akteure.........................24
2.2.2 Das Konzept der Ratifikation....................................................................26
2.2.3 Die Interdependenz der beiden Spielebenen.............................................28
2.2.4 Die Zwei-Ebenen-Analyse zwischenstaatlicher Kooperation...................31
2.2.4.1 Die Bedingungen zwischenstaatlicher Kooperation............................32
2.2.4.2 Die Verhandlungsmacht von Regierungen auf internationaler
Ebene....................................................................................................34
2.3 Der Zwei-Ebenen-Ansatz als Ansatz der Außenpolitikanalyse –
Die Bedeutung innerstaatlicher win-sets............................................................37
2.3.1 Die Bestimmung innerstaatlicher win-sets im Zwei-Ebenen-Ansatz.......39
2.3.2 Die Bestimmung innerstaatlicher win-sets im Liberalen
Intergouvernementalismus........................................................................43
2.3.3 Die Bestimmungsgrößen innerstaatlicher win-sets im
political resource-Ansatz...........................................................................48
6 Inhaltsverzeichnis
3. Die Rationalitätsannahme im Zwei-Ebenen-Ansatz........................56
3.1 Grundelemente des Rationalitätskonzepts..........................................................56
3.1.1 Der methodologische Individualismus......................................................57
3.1.2 Die Grundannahme der Nutzenmaximierung...........................................57
3.1.3 Das Konzept der constraints......................................................................60
3.2 Die primären Ziele der Akteure im Zwei-Ebenen-Ansatz..................................64
3.3 Die constraints des außenpolitischen Regierungshandelns im
Zwei-Ebenen-Ansatz...........................................................................................69
4. Der Zwei-Ebenen-Ansatz und die principal-agent-Analyse............77
4.1 Die theoretischen Grundlagen des principal-agent-Ansatzes.............................77
4.2 Die Zwei-Ebenen-Metapher als principal-agent-Beziehung..............................83
4.2.1 Agent und Prinzipale in Zwei-Ebenen-Spielen.........................................83
4.2.2 Information und Sanktionsmöglichkeiten – Die Kontrollfähigkeit der
Prinzipale...................................................................................................89
5. Die Determinanten innerstaatlicher win-sets...................................99
5.1 Die institutionellen Regeln der formalen Ratifikation........................................99
5.2 Die Salienz außenpolitischer Fragestellungen..................................................104
5.2.1 Die Rückwirkungen der internationalen Ebene......................................107
5.2.2 Die innerstaatliche Politisierung von Außenpolitik................................110
5.2.2.1 Die außenpolitische Medienberichterstattung....................................110
5.2.2.2 Die Existenz eines außenpolitischen Elitendissenses.........................114
5.2.2.3 Der außenpolitische Einfluss von Interessengruppen........................116
5.2.3 Die Operationalisierung von Salienz.......................................................120
Inhaltsverzeichnis 7
5.3 Die Glaubhaftigkeit kostenträchtiger Sanktionsdrohungen..............................123
5.3.1 Sanktionen der Wahlbevölkerung...........................................................124
5.3.2 Sanktionen der Regierungsfraktionen.....................................................127
5.4 Die Bestimmung innerstaatlicher win-sets – Theoretisches Zwischenfazit
und Überleitung zur empirischen Anwendung.................................................130
II. Empirie: Die Europapolitik Großbritanniens
unter der Regierung Blair
6. Der europapolitische Wandel der Labour-Partei, 1983-1997.......139
6.1 Die Zwei-Ebenen-Imperative britischer Europapolitik....................................140
6.2 Die pro-europäische Neuausrichtung der Labour-Partei..................................147
6.2.1 Europapolitischer Reformdruck..............................................................149
6.2.2 Katalysatoren des europapolitischen Wandels........................................152
6.3 Die Konsolidierung des pro-europäischen Kurswechsels –
Die Europapolitik als wahlpolitisches Kapital New Labours...........................157
6.4 Fazit...................................................................................................................167
7. Der Amsterdamer Vertrag und die Erklärung von St. Malo.......170
7.1 Das formale Ratifikationserfordernis................................................................182
7.2 Die Salienz des Amsterdamer Vertrages und der Erklärung von St. Malo......184
7.2.1 Elitendissens............................................................................................189
7.2.2 Interessengruppen....................................................................................195
7.2.3 Medienberichterstattung..........................................................................198
7.2.4 Zwischenfazit: Die Salienz des Amsterdamer Vertrages und der
Erklärung von St. Malo in der Wahlbevölkerung und in der
Labour-Fraktion.......................................................................................204
8 Inhaltsverzeichnis
7.3 Die Sanktionsmittel der Prinzipale...................................................................207
7.3.1 Die Wahlbevölkerung.............................................................................208
7.3.2 Die Labour-Fraktion................................................................................211
7.4 Fazit...................................................................................................................213
8. Der Euro.............................................................................................216
8.1 Das formale Ratifikationserfordernis................................................................222
8.2 Die Salienz des Euro.........................................................................................225
8.2.1 Elitendissens............................................................................................227
8.2.2 Interessengruppen....................................................................................232
8.2.3 Medienberichterstattung..........................................................................237
8.2.4 Zwischenfazit: Die Salienz des Euro in der Wahlbevölkerung
und in der Labour-Fraktion.....................................................................242
8.3 Die Sanktionsmittel der Prinzipale...................................................................246
8.3.1 Die Wahlbevölkerung.............................................................................246
8.3.2 Die Labour-Fraktion................................................................................254
8.4 Fazit...................................................................................................................258
9. Ergebnisse und Forschungsperspektiven........................................260
Literatur.....................................................................................................269
Verzeichnis der Abbildungen
Abbildung 1: Die Konzeption des Zwei-Ebenen-Ansatzes...............................................24
Abbildung 2: Die Wechselwirkungen zwischen den beiden Spielebenen.........................29
Abbildung 3: Mögliche Effekte der Reduzierung gouvernementaler win-sets..................73
Abbildung 4: Die Unterscheidung zwischen Interesse und Präferenz...............................75
Abbildung 5: Die principal-agent-Beziehungen im Zwei-Ebenen-Ansatz........................88
Abbildung 6: Principal-agent-Beziehungen und Feueralarm.............................................94
Abbildung 7: Grundtypen des institutionellen Ratifikationserfordernisses.....................102
Abbildung 8: Die innerstaatliche Salienz von Außenpolitik............................................122
Abbildung 9: Die Determinanten innerstaatlicher win-sets.............................................132
Abbildung 10: Die Salienz der Europapolitik in der britischen Öffentlichkeit,
1983-1997..................................................................................................144
Abbildung 11: Der pro-europäische Wandel der Labour-Partei........................................148
Abbildung 12: Die innerparteiliche Geschlossenheit von Labour-Partei und
konservativer Partei....................................................................................151
Abbildung 13: Die Berichterstattung in der britischen Presse über den
Amsterdamer Vertrag und die Erklärung von St. Malo.............................200
Abbildung 14: Die Bedeutung des Sozialabkommens und der Kontroverse zur
europäischen Steuerpolitik für die britische Presseberichterstattung
über Amsterdam und St. Malo...................................................................201
Abbildung 15: Der Amsterdamer Vertrag, die Erklärung von St. Malo und die
Salienz der Europapolitik in der britischen Öffentlichkeit........................205
Abbildung 16: Die Berichterstattung in der britischen Presse über den Euro...................241
Abbildung 17: Der Euro und die Salienz der Europapolitik in der britischen
Öffentlichkeit.............................................................................................244
Abbildung 18: DieWahlabsicht der britischen Bevölkerung in einem Referendum
zum Euro, 1997-2005.................................................................................248
Abbildung 19: Die innerstaatlichen win-sets der Regierung Blair....................................261
Vorwort
Die vorliegende Arbeit entstand zwischen Anfang 2003 und Mitte 2007 als Dissertation am
Lehrstuhl für Internationale Politik und Außenpolitik der Universität zu Köln. Während
dieser Zeit habe ich sehr von der produktiven und freundschaftlichen Atmosphäre am Lehr-
stuhl profitiert, die mir über manche Schaffenskrise hinweggeholfen hat. Dafür möchte ich
allen Kolleginnen und Kollegen herzlich danken.
Mein ganz besonderer Dank gilt meinem Doktorvater Prof. Dr. Thomas Jäger. Er hat
die Arbeit von Beginn an begleitet und durch seinen fachlichen Rat und seine kritischen
Anregungen bereichert. Vor allem danke ich ihm für das in mich gesetzte Vertrauen, für die
Freiheiten zum wissenschaftlichen Arbeiten, die er mir geschaffen hat, und für seine Ermu-
tigungen, meine Forschungsergebnisse auf Konferenzen und in Publikationen zur Diskussi-
on zu stellen. Ich habe in den letzten Jahren weit über die Dissertation hinaus viel von sei-
nem Wissenschaftsverständnis und von seiner Vorstellung von guter universitärer For-
schung und Lehre gelernt. Ohne seine Unterstützung wäre die Arbeit nicht entstanden.
Dem Korreferenten meiner Dissertation, Herrn Prof. Dr. Wolfgang Wessels, danke ich
für seine Kommentare und Anmerkungen zum Manuskript der Arbeit. Für ihre Mühe beim
Korrekturlesen des Manuskripts in den hektischen Tagen und Wochen vor dem Abgabe-
termin der Arbeit bin ich Alexander Höse, Leonce Röth, Rasmus Beckmann, Laurence
Oppermann, Anne-Christine Klippstein, Henrike Viehrig und Christoph Hagen sehr dank-
bar. Verschiedene ‚Koproduktionen’ mit Alexander Höse, David Bosold und Henrike Vieh-
rig in den letzten beiden Jahren haben mir zudem immer wieder Anstöße gegeben, die theo-
retische Argumentation der Arbeit zu schärfen und weiterzuentwickeln. Die gemeinsame
Arbeit an diesen Projekten war ebenso angenehm wie fruchtbar.
Schließlich hat mir erst die Unterstützung meines privaten Umfeldes abseits von Uni-
versität und Wissenschaft die Energie gegeben, die eine solche Arbeit erfordert. Zuallererst
danke ich meiner lieben Frau Laurence für ihr Verständnis, ihren Rückhalt und für alles
andere – merci mon coeur. Sehr dankbar bin ich außerdem meinen Eltern, die mir dies alles
ermöglicht haben. Ihnen möchte ich das Buch widmen.
Köln, im September 2007
Kai Oppermann
1 Einleitung und Fragestellung
„Ideally, all research projects in the social sciences should satisfy two criteria. First, a research
project should pose a question that is ‘important’ in the real world. […] Second, a research pro-
ject should make a specific contribution to an identifiable scholarly literature by increasing our
collective ability to construct verified scientific explanations of some aspect of the world.“
(King/Keohane/Verba 1994: 15)
Die nachfolgende Untersuchung verfolgt diesen doppelten Anspruch an ein fruchtbares
sozialwissenschaftliches Forschungsprojekt, indem ihr ein theoretisches und ein empiri-
sches Erkenntnisinteresse zugrunde gelegt sind. Das theoretische Erkenntnisinteresse der
Arbeit besteht darin, einen Beitrag zur konzeptionellen Weiterentwicklung der Zwei-
Ebenen-Analyse von Außenpolitik zu leisten. Zu diesem Zweck entwickelt die Arbeit einen
theoretischen Rahmen zur systematischen Analyse innerstaatlicher Restriktionen außenpoli-
tischen Regierungshandelns, der dem Zwei-Ebenen-Ansatz zum Schaden seiner Erklä-
rungskraft bislang fehlt. Das empirische Erkenntnisinteresse der Untersuchung betrifft die
innenpolitischen Handlungsbedingungen der britischen Europapolitik unter der Regierung
von Premierminister Tony Blair. Mit Hilfe des theoretisch erarbeiteten Analysekonzepts
sollen für ausgewählte Wegmarken der Europapolitik New Labours die innenpolitischen
Restriktionen und Möglichkeiten vermessen werden, denen die Regierung Blair bei ihrer
Entscheidungsfindung unterlag. Auf diese Weise bieten die empirischen Ergebnisse der
Arbeit Erkenntnisse über die Bestimmungsgründe der Erfolge und Misserfolge New La-
bours bei der Umsetzung ihrer europapolitischen Ziele und tragen darüber hinaus zu einem
differenzierteren Verständnis der historischen Sonderrolle Großbritanniens im Prozess der
europäischen Integration bei.
Der Ausgangspunkt der Arbeit ist ein häufig konstatiertes Theoriedefizit des Zwei-
Ebenen-Ansatzes (Milner 1997: 233-240; Moravcsik 1993a: 5-17). Dieses Defizit ist darin
auszumachen, dass der Ansatz kein geeignetes Instrumentarium bereitstellt, um die Analyse
des innerstaatlichen Handlungsspielraums von Regierungen in Zwei-Ebenen-
Konstellationen theoretisch anzuleiten. Der Zwei-Ebenen-Ansatz bietet somit bisher keinen
theoretisch fundierten und in sich konsistenten konzeptionellen Rahmen für die Bestim-
mung der innenpolitischen Determinanten des außenpolitischen Entscheidungsspielraums
von Regierungen. Infolgedessen blieb die Analyse der innerstaatlichen Restriktionen von
Außenpolitik in den zahlreichen Zwei-Ebenen-Studien, die im Anschluss an die Arbeiten
Robert D. Putnams (1988, 1993) durchgeführt wurden, in der Gesamtschau unsystematisch
und ging kaum über die Überprüfung von ad hoc im Lichte des jeweiligen empirischen
Untersuchungsgegenstandes aufgestellten Checklisten möglicher innenpolitischer Bestim-
mungsgründe von Außenpolitik hinaus. Diese Tendenz zur Beliebigkeit reduziert die Gene-
ralisierbarkeit der empirischen Ergebnisse einzelner Zwei-Ebenen-Analysen, verhindert
deren Vergleichbarkeit und wirkt einer systematischen Kumulation von Erkenntnissen über
