La posición de las víctimas de graves crímenes internacionales ante los tribunales militares ...

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La posición de las víctimas de graves crímenes
internacionales ante los tribunales militares
internacionales y los tribunales penales internacionales

Judith Giménez Montero

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Tesi doctoral presentada per En/Na

Judith GIMÉNEZ MONTERO

amb el títol

" La posición de las víctimas de graves crímenes
internacionales ante los tribunales militares
internacionales y los tribunales penales
internacionales"

per a l'obtenció del títol de Doctor/a en

DRET

Barcelona, 7 de setembre de 2017
.

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Facultat de Dret
ÍNDICE ....................................................................................................................................................
1

ABREVIATURAS Y SIGLAS ……………………………………………………………………………..... 6

RESUMEN …………………………………………………………………………………………………… 10
14
INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................

1. OBJETO DE LA TESIS ……………………………………………………………………………........ 14
2. RELEVANCIA Y ACTUALIDAD DEL OBJETO DE LA TESIS ……………………………………. 16
3. ESTRUCTURA Y METODOLOGÍA ………………………………………………………………….. 23

CAPÍTULO PRIMERO: EL CONCEPTO INTERNACIONAL DE VÍCTIMA ………………………. 28
1. EL CONCEPTO INTERNACIONAL DE VÍCTIMA EN EL SOFT LAW………………………………….. 28
1.1. El concepto de víctima en la Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las
víctimas de delitos y del abuso de poder ……………………………………..……………………………. 29
1.2. El concepto de víctima en los Principios y directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de
violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos y de violaciones
graves del derecho internacional humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones …… 33
1.3. El concepto de víctima en la Convención Internacional para la protección de todas las personas
contra las desapariciones forzadas ………………………………………………………………………… 34
2. LA DEFINICIÓN DE VÍCTIMA EN LAS RESOLUCIONES DE LOS TRIBUNALES MILITARES
INTERNACIONALES Y DE LOS TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES ………………. 38
2.1. La definición de víctima en el ámbito de la jurisdicción de los tribunales militares internacionales 39
2.2. La definición de víctima en el ámbito de la jurisdicción de los tribunales penales ad hoc y del
Tribunal Especial para Sierra Leona ………………………………………………………………... 41
2.3. La definición de víctima en el ámbito de la jurisdicción de la Corte Penal Internacional …………. 43
2.3.1. Requisitos exigidos para obtener la condición de víctima ……………………………………. 46
2.3.1.1. Regla 85 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional ...... 46
2.3.1.2. Artículo 68.3 del Estatuto de Roma …………………………………………………… 53
2.4. La definición de víctima en el ámbito de la jurisdicción de las Salas Extraordinarias en las Cortes
de Camboya ………………………………………………………………………………………… 55
2.5. La definición de víctima en el ámbito de la jurisdicción del Tribunal Especial para el Líbano ……. 59

1
CAPÍTULO SEGUNDO: LOS TRIBUNALES MILITARES INTERNACIONALES Y LOS
TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES. SU ROL COMO ÓRGANOS
JURISDICCIONALES DE PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS ………………………………………. 65
1. DE LOS TRIBUNALES DE NUREMBERG Y DE TOKIO AL TRIBUNAL ESPECIAL PARA EL
LÍBANO …………………………………………………………………………………………………. 65
1.1. Los tribunales de Nuremberg y de Tokio …………………………………………………………... 67
1.2. Los tribunales penales ad hoc ………………………………………………………………………. 71
1.2.1. El Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia ………………………………... 72
1.2.2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda ………………………………………………... 75
1.3. Los tribunales híbridos ………………………………………………………………………………………. 79
1.3.1. El Tribunal Especial para Sierra Leona ………………………………………………………. 80
1.3.2. Las Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya ………………………………………… 84
1.3.3. El Tribunal Especial para el Líbano ………………………………………………………….. 94
2. LA CORTE PENAL INTERNACIONAL ……………………………………………………………… 102
3. INFLUENCIA DE LAS RESOLUCIONES DE LOS TRIBUNALES MILITARES
INTERNACIONALES Y DE LOS TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES EN LA
EVOLUCIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL ………………………………………… 112
3.1. Las resoluciones de los tribunales militares internacionales y de los tribunales penales
internacionales, como fundamento de Derecho penal internacional ……………………………….. 118
3.2. Especial consideración a las resoluciones de los tribunales penales internacionales, en relación con
los crímenes de naturaleza sexual ………………………………………………………………….. 128
3.3. El Derecho penal internacional supera la visión retributiva y utilitaria en favor de los movimientos
en defensa de la protección de los derechos de las víctimas ……………………………………….. 140

CAPÍTULO TERCERO: LOS DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS ANTE LOS TRIBUNALES
PENALES INTERNACIONALES. EL DERECHO DE ACCESO A LA JUSTICIA Y EL DERECHO
DE PROTECCIÓN Y ASISTENCIA ………………………………………………………………………. 150
1. LOS DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS EN PERSPECTIVA EVOLUTIVA ………………………….. 150
1.1. La Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las víctimas de delitos y del
abuso de poder .................................................................................................................................... 153
1.2. La Convención Internacional para la protección de todas las personas contra las desapariciones
forzadas …………………………………………………………………………………………………………. 156
2. EL DERECHO DE ACCESO A LA JUSTICIA DE LAS VÍCTIMAS …………………………………. 160
2.1. Ante la Corte Penal Internacional …………………………………………………………...……… 160
2.2. Ante las Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya …………………………………………. 162
2.3. Ante el Tribunal Especial para el Líbano …………………………………………………………… 164
2.4. Ante los tribunales penales ad hoc y el Tribunal Especial para Sierra Leona ……………………… 165
2
3. EL DERECHO DE PROTECCIÓN Y ASISTENCIA DE LAS VÍCTIMAS …………………………… 166
3.1. Ante la Corte Penal Internacional ………………………………………………………………….. 168
3.2. Ante las Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya …………………………………………. 174
3.3. Ante el Tribunal Especial para el Líbano …………………………………………………………… 179
3.4. Ante los tribunales penales ad hoc y el Tribunal Especial para Sierra Leona ……………………… 181

CAPÍTULO CUARTO: EL DERECHO DE PARTICIPACIÓN DE LAS VÍCTIMAS ………………. 187
1. EL DERECHO DE PARTICIPACIÓN DE LAS VÍCTIMAS COMO CONTRIBUCIÓN AL
PROCESO DE BÚSQUEDA DE LA VERDAD Y DE JUSTICIA ……………………………………... 187
2. EL DERECHO DE PARTICIPACIÓN DE LAS VÍCTIMAS ANTE LOS TRIBUNALES PENALES
INTERNACIONALES …………………………………………………………………………………… 193
2.1. La participación ante la Corte Penal Internacional …………………………………………………. 200
2.1.1. Criterios de aceptación ……………………………………………………………………….. 202
2.1.1.1. La solicitud de participación en el procedimiento ………………….………………….. 203
2.1.1.2. La representación legal de las víctimas como aspecto de la participación …………….. 207
2.1.2. Modalidades de participación ………………………………………………………………… 212
2.1.2.1. La participación de las víctimas en el examen preliminar e investigación del fiscal ….. 212
2.1.2.2. La participación de las víctimas en la fase preliminar …………………………………. 214
2.1.2.3. La participación de las víctimas en el juicio …………………………………………… 216
2.1.2.4. La participación de las víctimas en la apelación ………………………………………. 220
2.2. La participación ante las Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya ………………………… 223
2.2.1. Criterios de aceptación ………………………………………………………………………… 225
2.2.1.1. La solicitud de participación en el procedimiento ……………………………………… 225
2.2.1.2. La representación legal de las víctimas como aspecto de la participación ……………… 226
2.2.2. Modalidades de participación …………………………………………………………………. 229
2.2.2.1. La participación de las víctimas en la investigación de los fiscales y en la fase preliminar 229
2.2.2.2. La participación de las víctimas en el juicio y en la apelación ………………………… 231
2.3. La participación ante el Tribunal Especial para el Líbano …………………………………………. 233
2.3.1. Criterios de aceptación ………………………………………………………………………… 234
2.3.1.1. La solicitud de participación en el procedimiento ……………………………………… 234
2.3.1.2. La representación legal de las víctimas como aspecto de la participación ……………… 235
2.3.2. Modalidades de participación …………………………………………………………………. 236
3
2.3.2.1. La participación de las víctimas en la fase previa a la celebración del juicio …………… 236
2.3.2.2. La participación de las víctimas en el juicio y en la apelación ………………………… 237

CAPÍTULO QUINTO: EL DERECHO DE LAS VÍCTIMAS A LA REPARACIÓN …………………… 242
1. EL CONTENIDO JURÍDICO DEL DERECHO DE REPARACIÓN …………………………………… 243
1.1. Los Principios y directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de violaciones manifiestas
de las normas internacionales de derechos humanos y de violaciones graves del derecho
internacional humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones ……………………………. 244
1.1.1. Alcance de Los Principios y directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de
violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos y de violaciones
graves del derecho internacional humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones. 247
1.1.2. Modalidades de reparación …………………………………………………………………… 249
1.1.2.1. La restitución, la indemnización y la rehabilitación …………………………………… 249
1.1.2.2. La satisfacción y garantías de no repetición …………………………………………… 250
2. ANÁLISIS DEL DERECHO DE REPARACIÓN ANTE LOS TRIBUNALES PENALES
INTERNACIONALES ………………………………………………………………………………….. 251
2.1. El derecho de reparación ante los tribunales penales ad hoc y el Tribunal Especial para Sierra Leona 251
2.2. El derecho de reparación ante la Corte Penal Internacional ………………………………………… 253
2.2.1. The Prosecutor v. Thomas Lubanga Dyilo. La Sentencia de la Sala de Apelaciones, 3 de marzo
de 2015 ……………………………………………………………………………………….. 256
2.2.2. The Prosecutor v. Germain Katanga ………………………………………………………………… 263
2.3. El derecho de reparación ante las Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya ………………. 266
2.3.1. Caso número 001, Kaing Guek Eav ………………………………………………………..………… 271
2.3.2. Caso número 002, Khieu Samphan y Nuon Chea ………………………………………………….. 273

CAPÍTULO SEXTO: DÉFICITS DEL SISTEMA DE PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS Y
RETOS DE FUTURO ………………………………………………………………………………………. 276
1. LA FALTA DE RECURSOS ECONÓMICOS COMO DÉFICIT FUNDAMENTAL DEL SISTEMA 276
1.1. Aumento de la carga de trabajo en la Corte Penal Internacional …………………………………… 277
1.2. Dificultad económica en la implementación de las órdenes de reparación ………………………… 280
1.2.1. La implementación las órdenes de reparación en la Corte Penal Internacional ……………… 281
1.2.2. La implementación las órdenes de reparación en las Salas Extraordinarias en las Cortes de 285
Camboya ………………………………………………………………………………………
4
2. RIESGO DE POLITIZACIÓN DE LOS TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES ………….. 288
2.1. Falta de cooperación de los Estados y de los gobiernos con los tribunales penales internacionales 290
2.2. El problema de la impunidad ……………………………………………………………………….. 298
3. FALTA DE ARMONIZACIÓN RESPECTO DEL DERECHO DE PARTICIPACIÓN ……………….. 304
3.1. La participación a través de un representante legal ………………………………………………… 306
3.2. La presentación de una solicitud de participación como factor de dilación ………………………... 311
4. HACIA UNA JUSTICIA RESTAURATIVA …………………………………………………………… 312

CONCLUSIONES FINALES ……………………………………………………………………………….. 320

BIBLIOGRAFÍA …………………………………………………………………………………………….. 327

5
ABREVIATURAS Y SIGLAS

Acuerdo entre la ONU y Agreement between the United Nations and the Royal Government
Camboya 2003 during the period of the Democratic Kampuchea

AEP Asamblea General de los Estados Parte

AFRC, siglas en inglés Armed Forces Revolutionary Council
AG Asamblea General de Naciones Unidas

ACDHNU Alto Comisionado para los Derechos Humanos de Naciones Unidas

AQIM Al-Qaeda en el Maghreb Islámico

Al Faqi Ahmad Al Faqi Al Mahdi
Carta de 1945 Carta de Naciones Unidas
Caso Akayesu The Prosecutor Vs. Jean Paul Akayesu

Caso Ayyash et al The Prosecutor v. Salim Jamil Ayyash, Hassan Habib Merhi,
Hussein Hassan Oneissi and Assad Hassan Sabra.
Caso Furundžija The Prosecutor v. Anto Furundžija
Caso Kunarac et al The Prosecutor v. Dragoljub Kunarac, Radomir Kovač y Zoran
Vuković
Caso número 001 Case num. 001/18-07-2007/ECCC/TC
Caso número 002 Case num 002/19-09-2007/ECCC/TC
CDF, siglas en inglés Civil Defence Forces

CDH Comisión de Derechos Humanos de Naciones Unidas

CDI Comisión de Derecho Internacional
Conferencia de Roma Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de Naciones Unidas
para el establecimiento de una Corte Penal Internacional
Conferencia de Kampala Conferencia de la Revisión del Estatuto de Roma que se realizó en
Kampala

6
Convención contra las Convención Internacional para la protección de todas las personas
desapariciones forzadas de contra las desapariciones forzadas
2006
CP Comisión Preparatoria de la Corte Penal Internacional
CPI Corte Penal Internacional
CS Consejo de Seguridad de Naciones Unidas
Declaración sobre los Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las
principios fundamentales de víctimas de delitos y de abuso de poder
justicia de 1985
Declaración Universal Declaración Universal de Derechos Humanos
DVT Dependencia de Víctimas y Testigos

ECCC Law, siglas en inglés Law on the Establishment of the Extraordinary Chambers
in the Courts of Cambodia for the prosecutions of Crimes
Committed during the period of Democratic Kampuchea
ECCC, siglas en inglés Salas Extraordinarias en las Cortes de Camboya
ECOSOC, siglas en inglés Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas
ER Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional

ETEL Estatuto del Tribunal Especial para el Líbano

ETPIR Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Ruanda

ETPIY Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia
EUA Estados Unidos de América
ESU Expert Support Unit

FFBV Fondo Fiduciario en Beneficio de las Víctimas
FIDH Federación Internacional de Derechos Humanos
FRPI, siglas en francés Force de Résistance Patriotique Ituri

7
KWECC, siglas en inglés Corte Kosovar para los Crímenes de Guerra y Crímenes Étnicos
MICT, siglas en inglés United Nations Mechanism for International Criminal Tribunals

MLC Movement for the Liberation of Congo
ONG Organizaciones no gubernamentales
ONU Organización de Naciones Unidas
OPDV Oficina Pública de defensa de las Víctimas
Principios y directrices básicos Principios y directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de
sobre reparaciones de 2005 violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos
humanos y de violaciones graves del derecho internacional
humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones
RCA República Centroafricana
RDC República Democrática del Congo
RPP Reglas de Procedimiento y Prueba
RU Reino Unido

RUF, siglas en inglés Revolutionary United Front

SA Sala de Apelaciones
SCP Salas de Cuestiones Preliminares
Séptimo congreso de la ONU Séptimo congreso sobre Prevención del Delito y Tratamiento del
Delincuente
Sexto congreso de la ONU Sexto congreso sobre Prevención del Delito y Tratamiento del
Delincuente
SG Secretario General de Naciones Unidas
SPI Salas de Primera Instancia
TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos
TEL Tribunal Especial para el Líbano
TPIR Tribunal Penal Internacional para Ruanda
8