Die Entstehung von Betriebsräten in kleinen und mittleren Familienunternehmen: Eine theoretische und empirische Analyse der Determinanten von Betriebsratsgründungen durch Arbeitnehmer

173 Pages·2012·1.34 MB·German

by  Nadine Schlömer-Laufen (auth.)

Nadine Schlömer-Laufen
Die Entstehung von Betriebsräten in kleinen
und mittleren Familienunternehmen
GABLER RESEARCH
Schriften zur Mittelstandsforschung
Nr. 117 NF
Herausgegeben
vom Institut für Mittelstandsforschung Bonn,
vertreten durch Dr. Ljuba Haunschild
Das Institut für Mittelstandsforschung Bonn, eine privatrechtliche Stiftung der
Bundesrepublik Deutschland und des Landes Nordrhein-Westfalen, veröffentlicht
seine Forschungsergebnisse in der Reihe Schriften zur Mittelstandsforschung NF.
Mit Herausgabe des Bandes Nr. 78 NF erscheint diese Reihe im Programm
GABLER RESEARCH. Die Publikationen Nr. 1 NF bis Nr. 77 NF sind weiterhin liefer-
bar und können direkt beim Institut für Mittelstandsforschung Bonn bezogen werden.
In der Schriftenreihe werden aktuelle Forschungsergebnisse des Instituts der
Öffentlichkeit präsentiert. Ziel der Veröffentlichungen ist es, die Stellung und
Bedeutung kleiner und mittlerer Unternehmen im Kontext zur wirtschaftlichen,
gesellschaftlichen und wirtschaftspolitischen Entwicklung zu analysieren und
allen Experten, die mit Fragen des Mittelstands befasst sind, Informationen, Ent-
scheidungshilfen und wissenschaftliche Basisanalysen zu liefern.
Nadine Schlömer-Laufen

Die Entstehung von Betriebs-
räten in kleinen und mittleren
Familienunternehmen

Eine theoretische und empirische Analyse
der Determinanten von Betriebsrats-
gründungen durch Arbeitnehmer
Mit einem Geleitwort von Prof. Dr. Petra Moog
RESEARCH
Bibliografi sche Information der Deutschen Nationalbibliothek
Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der
Deutschen Nationalbibliografi e; detaillierte bibliografi sche Daten sind im Internet über
<http://dnb.d-nb.de> abrufbar.
Dissertation Universität Siegen, 2011

1. Aufl age 2012
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© Gabler Verlag | Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH 2012
Lektorat: Marta Grabowski | Sabine Schöller
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Umschlaggestaltung: KünkelLopka Medienentwicklung, Heidelberg
Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier
Printed in Germany
ISBN 978-3-8349-3539-7
V
Geleitwort
Derzeit stellt sich vermehrt die Frage, warum es gerade Familienunternehmen sind, die die
deutsche Wirtschaft durch die letzte Krise gebracht haben. Häufig wird dann auf die scheinbar
unterschiedlichen Werte, Zielsetzungen und Arbeitsorganisation in diesen Familienbetrieben
verwiesen. Ein Aspekt, der immer wieder genannt wird, ist die Nachhaltigkeit sowie das be-
sondere Vertrauensverhältnis zu den Mitarbeitern. Auf der anderen Seite finden wir in
Deutschland eines der ältesten Mitbestimmungsrechte für Arbeitnehmer, das Betriebsverfas-
sungsgesetz; es ermöglicht unter anderem ab einer bestimmten Betriebsgröße die Wahl und
Einrichtung eines Betriebsrates. Dennoch zeigt sich in Deutschland, dass nur rund neun Pro-
zent aller Unternehmen einen Betriebsrat aufweisen, davon zumeist Großbetriebe und in den
seltensten Fällen kleine und mittlere Betriebe. Die Quoten fallen in Familienbetrieben noch-
mals niedriger aus, unabhängig von der betrachteten Größenklasse. Trotz vielfältiger Vorteile
richten somit gerade Mitarbeiter aus Familienbetrieben, und hier spezifisch nochmals in klei-
nen und mittleren Betrieben, kaum einen Betriebsrat ein. Die Einrichtung von Betriebsräten
ist damit zwar ein wichtiger Aspekt im Kontext der Mitbestimmungsrechte von Arbeitneh-
mern in deutschen Unternehmen. In der Mitbestimmungsforschung sind bis dato aber eher
Erkenntnisse deskriptiver Art zur Entstehung von Betriebsräten in kleinen, mittleren und
Großunternehmen bekannt. Die Besonderheiten von Betriebsratsgründungen in kleinen, mitt-
leren und auch großen Familienunternehmen waren dabei allerdings kein Thema. Zudem
widmen sich die Forschungsarbeiten bisher nur in wenigen Fällen systematisch, d. h. theorie-
gestützt, der Entscheidungssituation von Initiatoren von Betriebsräten, insbesondere Arbeit-
nehmern. Das Thema wurde vielmehr eher allgemein, ohne einen Bezug zwischen Initiatoren
und Beweggründen für Betriebsratsgründungen betrachtet. Dies provoziert mehrere For-
schungsfragen: Warum liegen kaum Betriebsräte in (insbesondere kleinen und mittleren) Fa-
milienunternehmen vor? Und wann werden Sie durch wen initiiert?
Vor diesem Hintergrund hat sich Nadine Schlömer-Laufen das Ziel gesetzt, nicht nur eine
weitere empirische Erhebung zur Diskussion beizusteuern, sondern auch den Schritt zu wa-
gen, Erklärungsansätze auf der Basis einer Theorie zu erarbeiten und zu testen. Daher setzt
sich Nadine Schlömer-Laufen in ihrer Dissertation mit der Entstehung von Betriebsräten in
unterschiedlich großen und unterschiedlich gemanagten Unternehmen vertieft auseinander.
Dabei beschäftigt sie sich speziell mit potentiellen Ursachen und Initiatoren, die zu einer Be-
VI
triebsratsgründung führen. Theoretisch wie empirisch soll die Frage beantwortet werden, aus
welchen Gründen Arbeitnehmer in kleinen und mittleren Familienunternehmen seltener Be-
triebsräte initiieren als Arbeitnehmer anderer Unternehmen.
Generell ist diese Frage von Interesse, um zu verstehen, warum in manchen Betrieben häufi-
ger und in anderen seltener oder gar keine Betriebsräte zu Stande kommen. In Bezug auf die
Größe von Betrieben gibt es dazu erste Erklärungsansätze. Im Hinblick auf das Management,
d.h. wer die Führung des Unternehmens innehat, noch sehr wenige Erkenntnisse. Daher geht
die Autorin hier verschiedenen Ansätzen zur generellen Erklärung der Gründung von Be-
triebsräten nach, so dass hier ein Erkenntnisgewinn für alle Arten von Unternehmen erarbeitet
wird. In einer fokussierten Diskussion setzt sich Verfasserin dann nochmals mit spezifischen
Effekten für eigentümergeführte Unternehmen auseinander.
Dabei greift Nadine Schlömer-Laufen als Basis für ihre Analyse auf die Theorie des soziolo-
gischen Neoinstitutionalismus zurück und leitet entsprechende Hypothesen ab. Nadine
Schlömer-Laufen nutzt für die empirische Prüfung ihrer Hypothesen einen Datensatz des IfM
Bonn, den sie im Zuge ihrer Tätigkeit dort erhoben hat sowie eigene Auswertungen des IAB
Betriebspanels. Mittels verschiedener ökonometrischer Verfahren zeigt sie, dass die Entschei-
dung der Arbeitnehmer keine rationale ist, sondern vielmehr durch mimetische Prozesse (Imi-
tation der Mitbestimmungspraxis anderer Unternehmen), normativen Druck (z.B. durch Ge-
werkschaftsmitgliedschaft) und durch den Institutionalisierungsgrad der bestehenden Praxis
der Mitarbeiterbeteiligung (z.B. Mitarbeiterrat, Gesprächszirkel) determiniert wird. Für Fami-
lienunternehmen zeigen sich keine systemtheoretischen Zusatzeffekte auf das institutionelle
Verhalten der Arbeitnehmer. Vielmehr lässt sich die geringe Verbreitung von Betriebsräten in
kleinen und mittleren Familienunternehmen allein durch die Inhaberführung als sehr starkem
Einzeleffekt erklären.
Mit der vorliegenden Dissertation und dem bearbeiteten Thema wird damit eine innovative
und für Unternehmen wie auch Politiker interessante Forschungsfrage beantwortet. Es werden
neue Erkenntnisse sowohl für die Forschung im Bereich Personalökonomie, Family Business
als auch der Soziologie generiert, die die weitere Auseinandersetzung mit diesem Thema auch
in der Zukunft spannend machen – etwa im Hinblick auf die Frage der Werte und der Nach-
haltigkeit unterschiedlicher Managementsysteme in Unternehmen.
Prof. Dr. Petra Moog
VII
Vorwort
Die vorliegende Arbeit ist im Zuge meiner Tätigkeit als wissenschaftliche Mitarbeiterin am
Institut für Mittelstandsforschung (IfM) Bonn einerseits und als externe Doktorandin am
Lehrstuhl für allgemeine Betriebswirtschaftslehre, insbesondere Unternehmensnachfolge an
der Universität Siegen andererseits entstanden.
Ich möchte dieses Vorwort nutzen, um mich bei den Personen zu bedanken, die mich in den
letzten dreieinhalb Jahren unterstützt und damit zum erfolgreichen Abschluss dieser Arbeit
beigetragen haben. Da der Kreis der Unterstützer groß war, kann ich leider nicht alle nament-
lich aufführen. Deshalb möchte ich zunächst ganz allgemein meinen Kollegen im IfM Bonn,
dem Lehrstuhlteam an der Universität Siegen, meinen Freunden und meiner Familie für ihr
Verständnis, ihre Anteilnahme und ihren Beistand danken.
Einige Personen haben jedoch einen besonderen Beitrag zur Fertigstellung dieser Arbeit ge-
leistet, weshalb ich diesen gerne persönlich meinen Dank aussprechen möchte:
Dankbar bin ich meiner Doktormutter, Frau Prof. Dr. Petra Moog. Sie hat mir nicht nur die
Möglichkeit zur externen Promotion an ihrem Lehrstuhl gegeben, sondern hat mir auch genü-
gend Raum gelassen, um meine eigenen Ideen realisieren zu können. Zudem möchte ich mich
bei Herrn Prof. Dr. Volker Stein für die Übernahme des Zweitgutachtens und bei Frau Prof.
Dr. Christiana Weber für die Übernahme des Vorsitzes der konstituierenden Kommissionssit-
zung bedanken.
Einen nicht zu vernachlässigenden Beitrag zur Fertigstellung meiner Dissertation hat mein
Arbeitgeber insofern geleistet, als er mir günstige Rahmenbedingungen geschaffen hat, die
mit einer externen Promotion vereinbar waren. Auch wurde mir die Möglichkeit gegeben,
meine Dissertation in der institutseigenen Reihe „Schriften zur Mittelstandsforschung“ zu
veröffentlichen. Dafür bedanke ich mich an dieser Stelle ganz herzlich.
Darüber hinaus bin ich Frau Dr. Rosemarie Kay und Herrn Dr. Arndt Werner zu besonderem
Dank verpflichtet, die mir nicht nur fachlich, sondern auch freundschaftlich beratend zur Seite
standen.
Dankbar bin ich auch meiner Schwester, Frau Dr. Maren Schlömer, die zeitgleich mit mir
promoviert hat und mir daher nicht nur als Schwester und fachlich versierte Gesprächspartne-
rin, sondern auch als „Betroffene“ in den letzten Jahren Beistand geleistet hat.
VIII
Bedanken möchte ich mich schließlich bei meinem damaligen Freund und jetzigen Ehemann,
Herrn Stephan Laufen, der die sicherlich nicht immer einfache Zeit meiner Doppelbelastung
mit mir gemeinsam durchgestanden hat.
Nadine Schlömer-Laufen
IX
Inhaltsverzeichnis
Geleitwort ................................................................................................................................V
Vorwort .............................................................................................................................VII
Abbildungsverzeichnis............................................................................................................XI
Tabellenverzeichnis..............................................................................................................XIII
Abkürzungsverzeichnis.........................................................................................................XV
1 Einleitung................................................................................................................1
1.1 Ausgangslage und Ziel der Arbeit...........................................................................1
1.2 Vorgehensweise und Aufbau der Arbeit.................................................................5
2 Definition des Forschungsgegenstands...................................................................7
2.1 Kleine und mittlere Familienunternehmen..............................................................7
2.1.1 Kleine und mittlere Unternehmen.................................................................8
2.1.2 Familienunternehmen..................................................................................10
2.1.3 Verständnis von kleinen und mittleren Familienunternehmen
in der Arbeit................................................................................................14
2.2 Beteiligung auf Betriebsebene..............................................................................15
2.2.1 Beteiligung über Betriebsräte......................................................................17
2.2.2 Andere Formen der Beteiligung..................................................................23
2.3 Verbreitung der verschiedenen Beteiligungsformen in kleinen und
mittleren Familienunternehmen............................................................................26
3 Analyse des Forschungsstands zur Entstehung von Betriebsräten in
kleinen und mittleren Familienunternehmen.........................................................30
3.1 Determinanten von Betriebsratsgründungen.........................................................30
3.1.1 Gründungsinitiatoren..................................................................................31
3.1.2 Gründungsursachen.....................................................................................31
3.1.2.1 Ergebnisse aus deskriptiven Analysen............................................32
3.1.2.2 Ergebnisse aus ökonometrischen Analysen....................................34
3.1.3 Zusammenhang von Gründungsursachen und
Gründungsinitiatoren..................................................................................47
3.2 Determinanten für das Ausbleiben von Betriebsratsgründungen..........................49
3.2.1 Beweggründe seitens der Arbeitnehmer.....................................................50
3.2.2 Beweggründe seitens der Gewerkschaften.................................................53
3.2.3 Beweggründe seitens der Geschäftsführer..................................................55
3.3 Zusammenfassung und Schlussfolgerung für die untersuchungs-
leitende Fragestellung...........................................................................................56
4 Der soziologische Neoinstitutionalismus als Erklärungsansatz für
die Belegschaftsentscheidung zur Gründung eines Betriebsrats in
kleinen und mittleren Familienunternehmen.........................................................59
4.1 Theorie des soziologischen Neoinstitutionalismus...............................................60